()负责制定融资融券业务的操作流程,确定单一客户和单一证券的授权额度
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()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
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在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
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证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由( )统一制定的融资融券业务合同。
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证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
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证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
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()负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
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开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
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证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由()统一制定的融资融券业务合同。
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融资融券业务的风险指标规定包括( )。 Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25% Ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。 Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
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()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
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下列选项中,业务集中度包括( )。 Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
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负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。
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在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理.履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
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证券公司应当建立融资融券业务的决策与投权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。
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证券公司为客户提供融资融券服务,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
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()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券 业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
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在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ.制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
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业务执行部门负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。()
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融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
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证券公司为客户买卖融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()
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证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度