客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。

相似题目

• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构还回持续履行客户身份识别义务吗？

  查看最佳答案

• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

  A . 适当 B . 持续 C . 定期 D . 不定期

  查看最佳答案

• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构还会持续履行客户身份识别义务吗？

  查看最佳答案

• “了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时（）

  A . 向客户索要相关身份识别资料 B . 记录客户身份证件及有关信息 C . 在平时应注意收集客户经营基本情况，了解客户的资金流动范围。

  查看最佳答案

• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

  A . 经营活动 B . 资金来源 C . 资金用途 D . 经济状况

  查看最佳答案

• 客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件，确立客户的真实身份。同时，了解客户的（）等。

  A . 交易时间 B . 职业情况或经营背景 C . 交易目的 D . 交易性质以及资金来源

  查看最佳答案

• 客户身份识别是指营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核对并登记客户的身份信息。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 客户身份识别是指我行营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,核对并登记客户的身份信息。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构应当按照规定建立（）制度，在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示有效的身份证件或者其他

  查看最佳答案

• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。

  A . 财务状况 B . 资金构成 C . 经营活动 D . 金融交易

  查看最佳答案

• 金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和交易是否可疑。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在为已与温州银行建立业务关系的客户开户时，只要确保已保存的客户身份资料、信息符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，温州银行可不再重复留存客户的身份资料或信息。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行客户身份识别。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在与（）客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的义务机构，应当同时开展受益所有人身份识别工作

  A．委托人 B．受托人 C．自然人 D．非自然人

  查看最佳答案

• 义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息,下列说法正确的是（)。

  A．对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析 B．客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途 C．客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应终止为客户办理业务 D．客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应终止为客户办理业务

  查看最佳答案

• 根据《关于贯彻落实中国人民银行235号监管规定强化客户身份识别管理工作方案的通知》要求，在与客户的业务关系存续期间金融机构应当持续识别客户身份，关注客户信息资料及金融交易情况（）

  是 否

  查看最佳答案

• 金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间，怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的，或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的，应当开展客户尽职调查，采取以下尽职调查措施：()。

  A.识别客户身份，并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份 B.了解客户建立业务关系和交易的目的和性质，并根据风险状况获取相关信息 C.对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形，了解客户的资金来源和用途，并根据风险状况采取强化的尽职调查措施 D.在业务关系存续期间，对客户采取持续的尽职调查措施，审查客户状况及其交易情况，以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对其资金来源和用途等方面的认识 E.对于客户为法人或者非法人组织的，识别并采取合理措施核实客户的受益所有人

  查看最佳答案

• 在与客户的业务关系存续期间，证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、 金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

  A．经济状况 B．资金来源 C．资金用途 D．经营活动

  查看最佳答案

• 如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，并应当考虑提交内部审计报告。（)

  是 否

  查看最佳答案