对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

A . 正确 B . 错误

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审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。

A . A、月度 B . B、季度 C . C、半年 D . D、年度

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风险监管员须按（）对银企对账情况逐笔进行核对，保证对账真实有效，核对无误后应在银企对账单上签字确认，并将对账中发现的异常情况及时上报县联社风险管理部。

A . 半月 B . 月 C . 季 D . 半年

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（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。

A . A、现场检查 B . B、授权管理 C . C、对账 D . D、视频监控

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会计风险监督的主要工作任务有及时揭露会计业务处理中发生的各种违法、违规、违纪行为发现并督促纠正各种核算差错事故，防止外部诈骗案件的发生

A . 正确 B . 错误

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确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决（）的问题，充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。

A . A、不按时对账 B . B、不配合对账 C . C、其他原因导致对账工作不能落实 D . D、及时对帐

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案件移送司法机关后，（）应当跟踪了解处置情况，发现问题及时报告，不得违规过问、干预处置工作。

A . 执纪审理部门 B . 执纪审查部门 C . 案件监督管理部门 D . 办公厅（室）

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流动岗位的保安员应穿便装，流动巡逻，做到勤观察，勤分析，善于发现问题，及时解决问题，防盗窃，防火情，对突发事件和恶性事件应及时处理，防止（）扩大。

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审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

A . 正确 B . 错误

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在流动性管理工作中严重失职，贻误时机，致使本来能够及时加以有效控制的流动性风险不断扩大和蔓延的纪律处分包括（）。

A . 警告，记过 B . 记大过，降级 C . 撤职 D . 解除劳动合同

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银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

A . 正确 B . 错误

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对账人员在辖内往来对账中发现的严重问题应及时报告本行会计主管或主管行长（主任），（）

A . A、并做好书面报告 B . B、并立即直接告知业务经办人员 C . C、不得越级上报 D . D、必要时可越级上报

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福建省联社将建立全省农村信用社（）机制，及时发现和消除全省重大财务风险隐患。各行社出现的重大财务风险问题及征兆，应及时报告省联社及有关部门，迅速采取化解措施，避免风险的扩大、转化。

A . A、财务风险监测评估 B . B、经营风险监测评估 C . C、财务分析监测评估 D . D、经营分析监测评估

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依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员在组织、领导查办案件中，有发现重大线索，不及时采取措施或采取措施不力，致使作案嫌疑人逃匿的；查办案件措施不力，未能有效控制资金转移或及时收回资金，使风险、损失扩大的；未能保守办案秘密，使案件影响扩大，严重损害农村合作金融机构声誉的；阻挠案件查处工作的情形之一的，给予（）处分。

A . 记大过至撤职 B . 降职至开除 C . 降职至撤职 D . 降职至留用查看

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案件风险事件的妥善处置是有效防止案件损失和负面影响进一步扩大，降低或消除案件破坏性，维护兴业银行资产安全和形象的（）

A . 前提条件 B . 关键手段 C . 重要基础 D . 最后保障

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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

A . 正确 B . 错误

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各公司要根据保监会《关于人身保险公司开展风险排查的通知》的要求，对面临的（）、保险风险、战略风险、声誉风险和流动性风险等风险进行全面排查，有效预防、及时发现和妥善处置侵占、挪用、诈骗、传销、商业贿赂、非法集资等司法案件和销售误导、非正常集中退保等风险事件。

A . 市场风险 B . 信用风险 C . 业务风险 D . 操作风险

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为了防止第三方损伤对管道造成的破坏，应加强管道（）工作，及时发现问题，处理问题。