下列不属于合规风险主要种类的是（）。

相似题目

• 下列不属于合规风险主要种类的是（）。

  A . 监管合规性风险 B . 信息披露合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 投资合规性风险

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• 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）

  A . 向他人提供基金未公开的信息 B . 散布虚假信息、扰乱市场秩序 C . 协助客户办理开户、买卖等业务 D . 对投资者作出盈亏保证

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• 合规风险的主要种类不包括（ ）。

  A . 销售合规性风险 B . 资产评级合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 信息披露合规性风险

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• 下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。

  A . 投资合规性风险 B . 信息披露合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 监管合规性风险

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• 合规风险的主要种类不包括（）。

  A . 投资合规性风险 B . 销售合规性风险 C . 投机合规性风险 D . 信息披露合规性风险

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• 下列哪项不属于合规风险管理报告的要素（）。

  A . A．合规风险来源。 B . B．合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。 C . C．可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。 D . D．稽核部门的处理情况。

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• 下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。

  A . A.向私人银行客户销售私人银行产品 B . B.向非私人银行客户销售私人银行产品 C . C.向私人银行客户销售非私人银行产品 D . D.向非私人银行客户销售非私人银行产品

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• 合规风险的主要种类不包括（ ）。

  A . 销售合规性风险 B . 资产评级合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 信息披露合规性风险

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• 下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

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• 下列不属于合规风险所造成的直接后果是（）。

  A . 重大财务损失 B . 声誉损失 C . 监管处罚 D . 盈利能力减弱

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• 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

  A . 受到法律制裁 B . 受到监管处罚 C . 被采取监管措施 D . 遭受财产损失

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

  A . 合规问责制度 B . 合规绩效考核制度 C . 诚信举报制度 D . 公平竞争制度

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• 下列不属于建立合规风险管理制度包含内容的是（　）。

  A . 合规绩效考核制度 B . 合规问责制度 C . 诚信举报制度 D . 严格管理制度

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• 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

  A . 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转 C . 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D . 以上都正确

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• 下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．促进全面风险管理体系建设 C . C．确保依法合规经营 D . D．使银行的收益最大化

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• 下列不属于操作风险种类的是()

  A . A、由人员引发的风险 B . B、由流程引发的风险 C . C、由产品引发的风险 D . D、由外部事件引发的风险

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• 根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是()。

  A．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险 B．保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险 C．保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险; D．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

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• 为信用风险.市场风险.操作风险.流动性风险.国家风险.信誉风险.法律风险以及战略风险八大类下列不属于合规管理的重点内容的是（）

  A．建设强有力的合规文化 B．建立符合政策法规的合规目标 C．建立有利于合规风险管理的基本制度 D．建立有效的合规风险管理体系

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是（）

  A．合规问责制度 B．合规绩效考核制度 C．诚信举报制度 D．公平竞争制度

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 下列不属于合规风险所造成的直接后果的是（）

  A．没有遵循法律遭受法律制裁 B．没有遵循规则遭受监管处罚 C．无法满足法律要求导致合同纠纷 D．没有遵循准则遭受声誉损失的风险

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• 以下不属于《保险公司合规管理办法》中所称的“合规风险”的是（)。

  A．法律责任 B．财物损失 C．监管处罚 D．声誉损失

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