主承销商和全球人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（）等内容。

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• 下列表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

  A . Ⅰ .Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者,则是因为当时市场中新上市的股票（）。

  A . 市场价低于发行价 B . 市场价高于发行价 C . 收盘价低于开盘价 D . 收盘价高于开盘价

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• 中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。

  A . 初步询价 B . 累计投标询价 C . 集合竞价 D . 连续竞价

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• 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。

  A . 中国证监会的核准文件 B . 经中国证监会审核的全部发行申报材料 C . 上市报告书 D . 发行的预计时间安排

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• 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。

  A . 动态市盈率 B . 静态市盈率 C . 累计投标询价 D . 初步询价

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• 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。

  A . 1个工作日 B . 2个工作日 C . 5个工作日 D . 5日

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• 下列表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券．其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• 对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（　　），上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

  A . 50％ B . 60％ C . 70％ D . 80％

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• 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

  A . 3 B . 10 C . 15 D . 30

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• 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。

  A . 尽职调查 B . 上市辅导 C . 发行审核 D . 盈利预测

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• 股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据（）结果确定发行价格。

  A . 初步询价 B . 累计投标询价 C . 综合询价 D . 判别询价

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• 主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。

  A . 中国证券业协会 B . 中国证监会 C . 中国证监会派出机构 D . 财政部

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• 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

  A . 财务和经营风险的调查 B . 规范运作的调查 C . 募集资金使用情况的调查 D . 员工及其社会保障情况的调查

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• 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（）。

  A . 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售 B . 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 C . 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售 D . 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

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• 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影Ⅱ自的管理关系。 （）

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• 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/777e5360b8443ac8c9726943d6eb23a7.gif' />

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• 发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（）。

  A．中国证监会的核准文件 B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时间安排 D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

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• 上市公司发行新股采取增发的方式为网下、网上同时定价发行时，发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前()个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。

  A.15;3 B.20;3 C.20;1 D.15;1

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• 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登()的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2529001-2532000/285b8d2d1f207e6dd6c5ca07300f0155.gif' />

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• 境内首次公开发行上市的一般流程是（）。 Ⅰ.进行企业改制 Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导 Ⅲ.上市申报和审核 Ⅳ.股票发行及上市

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ 此题为多项选择题。

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• 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。[2008年真题]Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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