商业银行开展票据业务,需建立以下哪些内控制度?()
![](/upload/20220827/c85071da6ff0aadc10ebce6c25bb4f0d.png)
相似题目
-
在案件专项治理工作中,银行业金融机构按照()的原则,围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面,有针对性地开展工作。
-
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。
-
商业银行内控指引》第十一条规定,商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统,开发和运用风险量化评估的方法和模型,对以下各类风险进行持续的监控:()
-
用社网点内控工作要求中,实施考核与评价应建立以下哪些机制或制度?()
-
《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定,商业银行办理房地产业务,要对房地产贷款的()予以关注,并建立相应的风险管理及内控制度
-
商业银行开展个人理财业务,应建立相应的风险管理体系和内部控制制度,严格实行授权管理制度。( )
-
商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些()
-
商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告()。
-
公司业务部()的主要任务是统筹内控制度建设,制定业务检查计划并就各项规章制度和内控要求的落实情况开展检查。
-
商业银行防范承兑业务风险,必须达到以下哪些内控要求?()
-
商业银行应按照管理强度高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地()并购贷款的风险。
-
《商业银行房地产贷款风险管理指引》中,商业银行办理房地产业务,要对房地产贷款()等予以关注,建立相应的风险管理及内控制度。
-
商业银行开展个人理财业务,应建立相应的风险管理体系和内部控制制度,严格实行()管理制度。
-
收单机构开展收单业务需严格防范风险,如商户出现以下哪些情况时收单银行应及时进行撤机处理?()
-
票据结算业务,银行要建立现金管理制度、重要空白凭证管理制度、岗位责任制度、业务复核和授权制度、编押核押制度等。
-
金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
-
代理外资银行签发人民币汇票业务需遵循中国人民银行《支付结算业务代理办法》、《中华人民共和国票据法》、《票据管理实施办法》等规章制度。
-
农商银行是本行案件风险管理牵头部门,同时承担第二道防线的责任,负责牵头建立内控制度和案防管理制度,监督条线部门案防履职,牵头开展案防评估工作()
-
商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有哪些()
-
各分行每季度对本机构企业银行账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展至少一次自查()
-
银行履行外汇业务展业原则,应建立内控保障机制。将《银行外汇业务展业原则》内化于银行自身的内控制度、风险控制制度、业务操作流程、财务制度之中()
-
运营管理部门负责企业银行结算账户的业务管理和操作管理,并作为账户风险管理部门,通过建立健全制度体系,以及业务管理、风险监测、检查监督等相互制衡的内控机制,做好账户风险识别与评估工作()
-
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,银行应建立和持续优化票据业务系统,实现流程控制系统化,加强内控检查和业务审计,确保内控制度和监管要求落实到位,防范道德风险和操作风险()
-
票据业务需要建立完整、系统的内控制度和业务操作流程()
推荐题目
- 用人单位依法安排劳动者延长工作时间的,支付劳动者不低于工资的()工资报酬。
- 我国行政管理的职能体系包括政治职能、()、文化教育职能、()。
- ADSL业务实际的线路速率受()因素影响。
- 专业技术人员如何正确认识自我,塑造良好的个人形象?()
- 地区系统业务管理员在系统中将增加/调整的用户信息维护完成后,将申请表及所需材料上报()审批。
- β受体阻滞剂应首选用于()。洋地黄制剂应首选用于()。
- 言语更擅长沟通的是信息,肢体语言更善于沟通的是人们之间的思想和情感。
- 大象不慌不忙地继续走它自己的路,一副()沉着的样子。
- 能退黄的药物有()
- NR中分为竞争和非竟争的随机接入,UE触发随机接入日的主要是什么()