下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

相似题目

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为

  A . Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B . Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

  查看最佳答案

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于银行从业人员从业基本准则的有（）。

  A .

  查看最佳答案

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

  A . 董事会 B . 司法机关 C . 所在机构的高级管理人员 D . 中国证监会或者中国证券业协会

  查看最佳答案

• 职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，下列选项中，不属于职业道德所涵盖的关系主体的是（）。

  A . 从业人员与服务对象之间的关系 B . 职业与职工之间的关系 C . 职业与职业之间的关系 D . 社会大众与责任之间的关系

  查看最佳答案

• 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列选项中，()不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。

  A . 公平竞争 B . 诚实守信 C . 客户至上 D . 专业胜任

  查看最佳答案

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）

  A . 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B . 可以接受他人委托从事证券投资 C . 可以向委托人承诺证券投资收益 D . 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  查看最佳答案

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。

  A . A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求 B . B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则 C . C、准确执行客户指令，为客户保密 D . D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率

  查看最佳答案

• 证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。

  A . 保证性行为 B . 自律性行为 C . 道德性行为 D . 禁止性行为

  查看最佳答案

• 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

  A . 中国证监会 B . 证券从业人员所在机构 C . 中国证券业协会自律监察专业委员会 D . 人民法院

  查看最佳答案

• 下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

  A . 期货投资咨询机构的从业人员 B . 期货公司的从业人员 C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 D . 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

  查看最佳答案

• 职业道德是所有从业人员在职业活动中应遵循的行为准则，涵盖了多方面的关系。下列选项中，（）的关系不属于职业道德涵盖的关系。

  A . 职业与职业 B . 从业人员与服务对象 C . 职业与职工 D . 职工与家庭成员

  查看最佳答案

• 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

  A . A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B . B．基金管理公司的管理人员和业务人员 C . C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D . D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

  查看最佳答案

• 下列选项中，（ )不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。

  A . 勤勉尽职 B . 诚实守信 C . 客户至上 D . 守法合规

  查看最佳答案

• 下列不属于保险公估从业人员的行为准则的是（）。

  A . A.保密要求 B . B.专业胜任 C . C.守法遵纪 D . D.独立执业

  查看最佳答案

• 下列选项中，哪项没有遵守银行从业人员公平对待所有客户的行为准则？（）

  A . 为VIP客户提供单独的服务区域 B . 热情对待身体有残障的客户 C . 为外国客户提供更多便利的服务 D . 因产品设计的差异而导致费率和服务便捷程度上的差异

  查看最佳答案

• 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

  A . 证券从业人员 B . 证券机构 C . 中国证监会 D . 证券交易所

  查看最佳答案

• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

  查看最佳答案

• 职业道德是所有从业人员在职业活动中应遵循的行为准则，涵盖了多方面的关系。下列选项中，()不属于职业道德涵盖的关系。

  A．职业与职业 B．从业人员与服务对象 C．职业与职工 D．职工与家庭成员

  查看最佳答案

• 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案