金融期货也属于证券法调整的范畴。

相似题目

• 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。

  A . 给予警告，没收违法所得，并处违法所得 B . 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分 C . 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D . 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 以下属于证监会监管职责的有（　　）。 Ⅰ．批准企业债券的上市 Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为 Ⅲ．管理信贷征信业 Ⅳ．统一管理证券期货交易市场 V．对银行业金融机构实行并表监督管理

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. V D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ. V

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• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。

  A . 5 B . 8 C . 3 D . 6

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 6

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

  A . 董事长 B . 总经理 C . 副总经理 D . 交易员

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• 金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于（）的一个范畴。

  A . 外汇期货 B . 商品期货 C . 利率期货 D . 股指期货

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• 与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系，但受有关机构派遣到银行业金融机构中工作的人员也属于银行业从业人员的范畴。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以有价证券作为期货合约基础金融工具的金融期货有（）。

  A . 利率期货 B . 股票价格指数期货 C . 外汇期货 D . 股票期货

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• 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。

  A . 1 B . 3 C . 5 D . 10

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• 期货交易是发达国家金融创新的主要品种，将期货交易引入证券市场可以（）。

  A . 增加了交易的品种 B . 提高了交易量 C . 拓展了证券市场功能 D . 提供了规避风险的手段

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• 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理（）。

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款 B . B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D . D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以有价证券作为期货合约基础金融工具的金融期货有

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• 信用公司债券属于（)范畴。A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券

  信用公司债券属于()范畴。 A．抵押债券 B．担保债券 C．无担保证券 D．金融债券

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• 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据以下案例，回答小题：证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（）。 查看材料

  A．对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B．向投资者充分揭示金融期货交易风险 C．进行相关知识测试和风险评估 D．做好开户入金指导

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• 证券期货业金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由证券期货业金融机构按规定提交大额交易报告。（)

  是 否

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• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有3人的期货或者证券从业时间在()年以上。

  A．4 B．5 C．8 D．10

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• 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事金融期货交易的中间介绍业务，称为（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/d0c01adb8543c5fb0451e971ea562b27.gif' />

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• 证券期货业金融机构及时更新、保存发生变更的客户客户资料，属于落实（）的要求

  A．完整原则 B．真实原则 C．安全原则 D．从严原则

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• 向投资者销售证券期货投资产品或提供相关服务的金融机构，应当（）

  A．在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况 B．深入调查或者了解产品服务信息，科学有效评估，充分揭示风险 C．基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级因素，提出明确的适当性匹配意见 D．将适当的产品或者服务提供给合适的投资者

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• 某客户通过证券公司介绍参与金融期货交易，以下工作应由期货公司承担（）

  A．收取期货保证金 B．协助办理开户手续 C．提供期货行情信息 D．提供交易设施

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