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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）
A . 信息披露
B . 内幕交易
C . 操纵市场
D . 欺诈客户
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下列各项行为中，属于法律禁止的交易行为的是（）
A . 某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出
B . 某上市公司监事钱某在辞职2年后，由于对原公司较有好感，
C . 买进原公司大量股票
D . 某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票
E . 某上市公司总经理李某在辞职一年半后，从公司董事长处得知公司将增资扩股，便大量买进公司股票
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根据票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票有（）。
A . 汇票未记载付款地的
B . 汇票超过付款提示期限的
C . 汇票被拒绝承兑的
D . 汇票被拒绝付款的
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下列各项中，不属于法律禁止的行为是（）。
A . 母公司代其子公司开具了一张增值税专用发票
B . 甲公司将其未用完的增值税专用发票转让给乙公司
C . 丙公司将闲置的发票借给丁公司使用
D . 戊公司将已开具的发票存根联和发票登记簿保存九年后销毁
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。
A . 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C . 依据已被他人披露的信息而交易的
D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）
A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。
A . 持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
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下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A . 甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票
C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出
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下列选项中，属于《证券法》禁止的行为有()
A . A．国有企业以自有资金100万元用于买卖证券
B . B．证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资
C . C．证券公司将自营账户借给他人使用
D . D．证券公司为客户融资买入可转换公司债券
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下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
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甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。（2010年）
A . A．持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B . B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
C . C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D . D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
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按照《建筑法》及相关法规的规定，下列选项中，工程勘察、设计、施工单位在工程承包中被法律禁止的行为有（ ）。
A . 三者可结成非法人联合体承包工程
B . 三者结成联合体可超越自身资质等级承包工程
C . 允许他人以自己名义承包工程
D . 施工单位允许刚退休的资深项目经理分包非关键性工程
E . 设计单位取得了施工总承包资质后，将所承包的工程主体施工任务分包给他人完成
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根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。
A . 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格
B . 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票
C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量
D . 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律､法规禁止的有()
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司､从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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按照《建筑法》及相关法规的规定，下列选项中，工程勘察、设计、施工单位在工程承包中被法律禁止的行为有（）。
A . 三者可结成非法人联合体承包工程
B . 三者结成联合体可超越自身资质等级承包工程
C . 允许他人以自己名义承包工程
D . 施工单位允许刚退休的资深项目经理分包非关键性工程
E . 设计单位取得了施工总承包资质后，将所承包的工程主体施工任务分包给他人完成
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下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A . A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票
B . B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票
D . D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
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下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）
A . 证券公司为客户融资
B . 证券公司为客户融券
C . 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D . 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
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按照《建筑法》及相关法规的规定，下列选项中，工程勘察、设计、施工等单位在工程承包中被法律禁止的行为有（）。
A . 合伙以非法人共同体承包
B . 超越自身资质等级承包
C . 允许他人以自己名义承包
D . 转包或违法分包工程
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第145题：按照《建筑法》及相关法规的规定， 下列选项中， 工程勘察、 设计、 施工单位在工程承包中被法律禁止的行为有（）。
A：三者可结成非法人联合体承包工程
B：三者结成联合体可超越自身资质等级承包工程
C：允许他人以自己名义承包工程
D：施工单位允许刚退休的资深项目经理分包非关键性工程
E：设计单位取得了施工总承包资质后， 将所承包的工程主体施工任务分包给他人完成
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万某因出国留学将自己的个人独资企业委托陈某管理，并授权陈某在5万元以内的开支和50万元以内的交易可自行决定。假设第三人对此授权不知情，则陈某在受托期间实施的下列行为中，属于法律禁止或无效的是
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下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
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万某将自己的个人独资企业委托陈某管理，并授权陈某50万元以内的交易可自行决定。假设第三人对此授权不知情，则陈某在受托期间实施的下列行为中，属于法律禁止或无效的是（)。
A．未经万某同意将自己的房屋出售给本企业
B． 未经万某同意与某公司签订交易额为100万元的合同
C． 擅自以企业财产为某公司提供了抵押担保
D． 未经万某同意将企业的商标有偿转让
