某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）

相似题目

• 某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）

  A . 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B . 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任 D . 应当由股东会做出决议

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• 公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）。

  A . 建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等； B . 协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案； C . 定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议； D . 建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法； E . 协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益； F . 推动全面风险管理信息系统的建立；

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• 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

  A . 6个月 B . 1年 C . 2年 D . 3年

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• 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

  A . 董事会应当提前通知王某 B . 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C . 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D . 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

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• 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。

  A . 独立 B . 有效 C . 恪守诚信 D . 勤勉尽责

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• A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任。关于审计委员会的职责，下列说法错误的是（）。

  A . 聘请或更换外部审计机构 B . 负责内部审计与外部审计之问的沟通 C . 审核公司的财务信息及其披露 D . 审查公司的内控制度

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• 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。

  A . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B . 王某不能同时兼任董事长、总经理 C . 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告 D . 应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某

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• 根据以下案例，回答小题：某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。 关于期货公司拟更换董事长，以下说法中正确的有（　　）。

  A . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B . 应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告 C . 王某不能同时兼任董事长、总经理 D . 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

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• 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是（）。

  A . A．任期未到，不能免除吴某的职务 B . B．以上理由不足以让董事会免除吴某的职务 C . C．可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人 D . D．可以免除吴某的职务，无须提前通知本人，届时履行告知义务即可

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• 某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）

  A . 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议 B . 李平在期货公司兼任研究发展部主任 C . 李平在期货公司兼任客户服务部主任 D . 李平在期货公司兼任合规部主任

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• 某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）

  A . A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决 B . B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况 C . C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料 D . D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

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• 首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  A . 董事履职情况 B . 内部控制状况 C . 风险管理状况 D . 合规经营

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• 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

  A . A．5年 B . B．10年 C . C．15年 D . D．20年

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• 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（　　）。

  A . 在任首席风险官期间向监事会负责 B . 李平在期货公司兼任合规部主任 C . 李平在期货公司兼任财务负责人 D . 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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• 吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是（）。

  A . A.任期未到，不能免除吴某的职务 B . 以上理由不足以让董事会免除吴某的职务 C . 可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人 D . 可以免除吴某的职务，无需提前通知本人，届时履行告知义务即可

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• 某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。 根据上述事实，请回答下题

  A . 根据上述事实，请回答下题

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• 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（    ）。

  A . 应当根据章程的规定进行提名和聘任 B . 拟任职的人员应当取得证监会的核准的任职资格 C . 应当由股东会作出决议 D . 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

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• 公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）

  A．建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等； B．协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案； C．定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议； D．建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法； E．协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益； F．推动全面风险管理信息系统的建立；

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• 期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务，对此，期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有（）

  A．是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D．在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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• 甲是某期货公司的首席风险官。经过一段时间的工作，该期货公司认为甲不能够胜任工作，拟免除首席风险官职务。对此，下列各项中说法正确的是（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2595001-2598000/7cdf44acdfb0c694c40e89a93cf7ebc2.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《人身保险公司全面风险管理实施指引》中规定：公司应任命首席风险官或指定一名高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责（）

  A．销售管理 B．合规管理 C．审计管理 D．投资管理

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• 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法进行调查和处理

  A．中国证监会 B．期货交易所 C．期货业协会 D．中国证监会派出机构

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