客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为__工作日()
相似题目
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各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。
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分散自律调度集中系统实现了列车运行计划人工、自动调整,系统在列车调整计划下达前进行()和无冲突性的检查。
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客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。
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对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果,不能完全依赖,应根据客户的实际情况,参考预分类结果进行分析判断,认真划分客户的风险等级。()
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发生以下哪种情况应调整客户风险等级分类()
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手工评级时,如客户为()的,可在风险等级为8级的基础上,参照评级调整内、外部因素,向上或向下调整评级等级,但最多累计上调2级
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“整存整取加息智能转存”业务中,若客户定期账户已存的实际存款天数()“合理转存天数”,则系统在利率调整日当日自动将原存款提前支取并重新转存。
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客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评,在初评结束后()个工作日之内,各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平,对系统初评结果进行调整,评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。
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针对不同风险等级客户采取()的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整洗钱风险等级。
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各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级。
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。
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金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
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反洗钱信息管理系统【等级调整进度查询】客户风险等级处于()状态时,才可做退回操作
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金融机构应()根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
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保险公司、保险资产管理公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
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调查类型选择“人行洗钱调查”的客户,录入并提交成功后,次日系统会直接调整风险等级为()
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保险公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。此题为判断题(对,错)。
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反洗钱系统每半年对存量高风险客户进行重新评定后仍为高风险的,如手工调整过管控限额,且调整后的非柜面转账日累计笔数或金额、公转私单笔或日累计金额中任一项管控大于统一标准的,在再次通知客户经理()天后将管控调整至统一管控标准;如小于或等于统一标准的,维持手工调整后的管控限额,且系统不重复通知客户经理。如重新评定后调低反洗钱风险等级的,系统自动解除账户限额管控
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客户因涉嫌犯罪被公安机关、检查院、法院等有权机关查询、冻结、扣划等风险触发事件的情况,统一由受理事件的网点反洗钱岗负责申请调整客户风险等级,包括()
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中风险的客户重新调整风险等级时间不超过半年。()
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各级分公司应定期,至少***对宽带用户进行在网时长做复核测算,确定是否调整宽带客户端摊销期间()
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客户可疑交易报告级别为一般可疑或重点可疑的,应调整客户风险等级至少为()
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客户入网时,采取二代身份证识别设备、联网核验等措施核验用户身份信息,禁止人工录入居民身份证信息。取消BOP前台档案补正中的“超密复核”功能,限制所有手动修改二代身份证档案操作;对于姓名或证件地址存在生僻字的情况,在二代证设备自动读取并提交到系统后,由后台专人定期稽核并使用超密复核修改客户资料,要求手工拆分的生僻字禁止出现括弧、问号、数字等非汉字内容,同时标识“档案资料涉及生僻字”()
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客户信用等级评定作为农村信用社__的重要依据,是农村信用社信用风险管理的基础工作,应遵循统一标准.集中评定.定期评估.动态调整的原则()