（）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

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• （）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

  A . 转融通专用资金账户 B . 转融通担保资金账户 C . 转融通资金交收账户 D . 转融通担保证券账户

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• （ ）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

  A . 转融通专用资金账户 B . 转融通担保资金账户 C . 转融通资金交收账户 D . 转融通担保证券账户

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• （）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

  A . 转融通专用证券账户 B . 转融通担保证券账户 C . 转融通证券交收账户 D . 转融通资金交收账户

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• 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。

  A . 融券专用证券账户 B . 客户信用交易担保证券账户 C . 信用交易证券交收账户 D . 客户信用交易担保资金账户

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• （）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

  A . 客户信用资金账户 B . 客户信用证券账户 C . 客户信用交易担保资金账户 D . 客户信用交易担保证券账户

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• 用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。

  A . 融券专用证券账户 B . 客户信用交易担保证券账户 C . 信用交易证券交收账户 D . 客户信用交易担保资金账户

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• 除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。

  A . 由客户自己承担 B . 由委托人和证券公司共同承担 C . 由证券公司承担 D . 由委托人承担

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• 下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• （ ）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

  A . 转融通专用证券账户 B . 转融通担保证券账户 C . 转融通证券交收账户 D . 转融通资金交收账户

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• 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（ ）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资所生债 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• （ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

  A . 客户信用资金账户 B . 客户信用证券账户 C . 客户信用交易担保资金账户 D . 客户信用交易担保证券账户

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当向客户说明，因（）而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 Ⅰ.金融产品设计 Ⅱ.金融产品运营 Ⅲ.委托人提供的信息不真实 Ⅳ.委托人提供的信息不完整

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 国有商业银行、股份制商业银行、信用社、证券公司、信托公司、融资性担保公司等其他金融机构的委托资金（符合监管规定的保险公司、基金公司、投资管理公司除外，符合营业执照经营范围、资金来源于成员企业存款的财务公司除外）不得办理委托贷款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （）

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• 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为实际持有人,登记于证券持有人名册。()

  A．正确 B．错误

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• 客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2595001-2598000/8b556d93cc4fd1abb3f3c25989bd0571.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 按揭贷款证券化产品（MBS）的操作流程是（）。①发放贷款的金融机构将符合有关标准且是经过保险或担保的贷款打包注入特殊目的公司（SPV）。②在信用增级的基础上，向资信评级机构申请评级。③SPV委托投资银行发行和承销证券化产品。④SPV将募集资金支付给出售资产的商业银行或其他金融机构。⑤SPV按月或按季向借款人收取贷款本金和利息，再向证券化产品持有人支付。⑥SPV再将所出售的证券申购回来。

  A．①②③④⑤ B．①②③④⑤⑥ C．①②③⑤⑥ D．①③④⑤⑥

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