下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

相似题目

• 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

  A . 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 B . 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人 C . 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字 D . 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

  A . 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B . 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C . 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D . 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

  查看最佳答案

• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 I.侵害的客体是复杂客体 II.主体为特殊主体 III.在主观方面必须出于故意 IV.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

  查看最佳答案

• 下列关于沪深300指数的说法正确的有（ ）。 I.反映中国证券市场股票价格变动的概貌 II.反映中国证券市场股票价格变动的运行状况 III.成分股数量为300只 IV.基点为975. 47点

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . II、IV

  查看最佳答案

• 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

  A . A.I、II、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、III、IV

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。

  A . 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核 B . 复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同 C . 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存 D . 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章

  查看最佳答案

• 关于国库单一账户体系中各类账户的功能，下列说法正确的有（）。

  A . 财政部门零余额账户，用于财政直接支付和与国库单一账户清算；预算单位零余额账户用于财政授权支付和清算 B . 小额现金账户，用于记录、核算和反映预算单位的零星支出活动，并用于与国库单一账户清算 C . 特设专户，用于记录、核算和反映预算单位的特殊专项支出活动，并用于与国库单一账户清算 D . 预算外资金财政专户，用于记录、核算和反映预算外资金的收入和支出活动，并用于预算外资金日常收支清算

  查看最佳答案

• 下列有关自营业务的说法，正确的有（ ）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

  查看最佳答案

• 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（ ）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.证券公司与客户约定的融资、融券期限可以展期 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

  A . .I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

  查看最佳答案

• 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。 I.分公司和子公司都不具有法人资格 II .分公司和子公司都具有法人资格 III.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 IV.子公司能够依法独立承担民事责任

  A . III、IV B . I、II、IV C . II、III D . I、II

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户 B . 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户 C . 客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立 D . 客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（ ）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资所生债 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 下列关于证券金融公司的说法正确的是（ ）。 I.证券金融公司可以发行公司债券 II.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金 明细账户 III.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金 IV.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

  查看最佳答案

• 下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。

  A . A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B . B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C . C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D . D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

  查看最佳答案

• 下列关于惠明公司银行存款账户余额不足，仍然签发B支票给洪鑫公司导致洪鑫公司不能如期取得B支票款项的行为中，说法正确的有（）。

  A．惠明公司应受到由中国人民银行处以票面金额5％但不低于1000元的罚款 B．惠明公司的行为属于签发空头支票的行为 C．洪鑫公司可以要求惠明公司支付支票金额2％的赔偿金 D．惠明公司应受到行政处罚，但不用支付赔偿金

  查看最佳答案

• 关于证券交易所，下列说法正确的有（）。I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所II.证券交易所是高度组织化的市场III.证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心

  A．I、II、III B．I、II、III、IV C．I、II、IV D．III、IV

  查看最佳答案

• 下列关于惠明公司开立一般存款账户的说法中，正确的有（）。

  A．一般存款账户，是在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的银行结算账户 B．惠明公司在乙银行开立一般存款账户符合法律规定 C．惠明公司可以通过一般存款账户存取现金 D．惠明公司因借款合同在乙银行应该开立临时存款账户，而非一般存款账户

  查看最佳答案

• 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件,说法正确的是（）I.具有中华人民共和国国籍II.通过证券基础知识和证券投资分析科目,取得证券从业资格Ⅲ.具有完全民事行为能力IV.受过刑事处罚

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有（）。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

  A．I、Ⅲ、IV B．I、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、IV D．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司次级债务的说法中,正确的有（）。I.它可分为长期次级债务和短期次级债务Ⅱ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本Ⅲ.借入期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的为短期次级债务Ⅳ.短期次级债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．I、Ⅱ、Ⅲ C．I、Ⅲ、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案