下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（）。

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• 个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

  A . 申请报告 B . 个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C . 证券业执业证书 D . 证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

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• 个人申请保荐代表人资格，要求最近（）年未受到中国证监会的行政处罚。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 Ⅰ.董事长 Ⅱ.总经理 Ⅲ.经理 Ⅳ.主任

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

  A . 最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人 B . 具备3年以上保荐相关业务经历 C . 最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D . 参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 E . 未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 个人申请保荐代表人资格应当（）。

  A . 具备3年以上保荐相关业务经历 B . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 C . 最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D . 未负有数额较大的到期未清偿债务

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• 下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是()。

  A . 未负有数额较大到期未清偿的债务 B . 3年以上会计业务经历 C . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D . 最近3年未受到中国证监会的行政处罚

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

  A . 具备2年以上保荐相关业务经历 B . 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D . 未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 II.证券业执业证书 III.申请报告 IV.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（）提交申请。

  A . 证监会 B . 证券业协会 C . 证券交易所 D . 国务院证券监督管理机构

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• 个人申请保荐代表人资格，应该通过所任职保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

  A . 申请报告 B . 证券从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格证明 C . 证券业执业证书 D . 以前所有的工作情况说明

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• 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

  A . A．具备3年以上保荐相关业务经历 B . B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 C . C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚 D . D．未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

  A . 申请报告 B . 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C . 证券业执业证书 D . 个人财务状况说明

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• 个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。

  A . 4名 B . 5名 C . 6名 D . 7名

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元Ⅱ．净资本为3000万元Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅴ．保荐代表人不少于4人

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ E．Ⅲ、Ⅳ

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