个人申请保荐代表人资格应当（）。

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• 个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

  A . 申请报告 B . 个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C . 证券业执业证书 D . 证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

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• 个人申请保荐代表人资格，要求最近（）年未受到中国证监会的行政处罚。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 Ⅰ.董事长 Ⅱ.总经理 Ⅲ.经理 Ⅳ.主任

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

  A . 最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人 B . 具备3年以上保荐相关业务经历 C . 最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D . 参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 E . 未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是()。

  A . 未负有数额较大到期未清偿的债务 B . 3年以上会计业务经历 C . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D . 最近3年未受到中国证监会的行政处罚

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

  A . 具备2年以上保荐相关业务经历 B . 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D . 未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 下列情况中（　　）的，应当终止保荐协议。 Ⅰ．保荐机构被暂停资格6个月 Ⅱ．发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构 Ⅲ．保荐代表人被中国证监会撤销资格 Ⅳ．保荐机构被中国证监会撤销资格

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ. Ⅳ

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• 下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（）。

  A . 甲具备2年保荐相关业务经历 B . 乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人 C . 丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D . 丁最近3年受到中国证监会的行政处罚

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备哪些条件（）。 I.诚实守信，品行良好，最近3年未收到证监会行政处罚 II.未负有数额较大的到期未清偿债务 III.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.具有诚信执业说明书

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 II.证券业执业证书 III.申请报告 IV.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（）提交申请。

  A . 证监会 B . 证券业协会 C . 证券交易所 D . 国务院证券监督管理机构

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• 个人申请保荐代表人资格，应该通过所任职保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

  A . 申请报告 B . 证券从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格证明 C . 证券业执业证书 D . 以前所有的工作情况说明

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

  A . A．具备3年以上保荐相关业务经历 B . B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 C . C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚 D . D．未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

  A . 申请报告 B . 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C . 证券业执业证书 D . 个人财务状况说明

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• 个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ E．Ⅲ、Ⅳ

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