上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。（）

相似题目

• 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）

  A . 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知 B . 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议 C . 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议 D . 对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争

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• 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要求。

  A . 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B . 资产质量良好 C . 经营成果真实，现金流量正常 D . 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

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• 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

  A . A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B . B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C . C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D . D．做出发行新公司债券的决定

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• 若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 担任上市公司发行可转换公司债券的保荐机构自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 40

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• 发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

  A . 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息 B . 行使可转换公司债券赎回、回售权 C . 减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D . 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

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• 发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（）。

  A . 担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况 B . 公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的 C . 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6％ D . 可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1％ E . 发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％

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• 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

  A . 3 B . 10 C . 15 D . 30

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• 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股 III.上市公司发行普通公司债券 IV.上市公司发行可转换公司债券

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 第 141 题 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）

  A．正确 B．错误

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• 在可转换公司债券募集说明书有关本次发行概况的信息披露中，应该披露本次发行到上市前的重要日期包括（）。

  A．发行公告刊登的日期 B． 预计发行日期和申购期 C． 资金冻结日期 D． 预计上市日期

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• 可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通红利支付情况。 （）

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• 可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

  A.正确 B.错误

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，有关上市公司发行可转换公司债券及上市交易的表述，符合法律规定的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/4eeee3e9e835f382b227f77cf5dbc75a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 信息披露义务人涉及计算其持股比例的,应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算,并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比,以两者中的较高者为准。()

  A．正确 B．错误

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• 申请公开发行公司债券的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号准则》的要求编制（)及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。

  A．公司年报 B．公司债券募集说明书 C．公司招股说明书 D．公司章程

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