如果凌辉重工的内控评价工作组评价公司招标管理流程是否完善，简要说明工程部应当提供的几种内控流程文档及其用处。

相似题目

• 为支持评估工作与相关测试有效进行，企业应建立全面文档记录。下列各项中，属于评价工作组可审阅的内控流程文档的有（ ）。

  A . 审批权限表文档 B . 流程图文档 C . 内部审计文档 D . 风险控制矩阵文档

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• （）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。

  A . 风险管理部门 B . 内控合规部门 C . 信贷管理部门 D . 监察部门

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

  A . 案防管理体系运行情况 B . 外部检查发现问题整改情况 C . 内部检查发现问题整改情况 D . 整体案防工作情况

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• 当评价公司内部控制政策和流程时， 主要的考虑是它们是否（）。

  A . 防止管理层滥用职权 B . 与控制环境相关 C . 影响财务报表声明 D . 反映管理层的理念和经营方式

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• 我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。

  A . ①②④ B . ②④ C . ①②③ D . ①②③④

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• 依据《企业内部控制应用指引第11号——工程项目》，指出凌辉公司在工程招标管理上存在的不足之处。

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• 按照500（330）kV及以上变电站精益化管理评价流程，每年12月31日前，省公司运检部组织编制并发布下一年自评价工作方案，并组织开展（）工作。

  A . 自评价 B . 互评价 C . 状态评价 D . 总体评价

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• 在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

  A . 总行；分行法规部 B . 总行；风险管理部 C . 总行法规部；分行法规部 D . 总行风险管理部；分行法规部

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• 如果采用权益净利率作为评价指标，计算甲公司2012年、2013年的权益净利率，评价甲公司2013年是否完成业绩目标。

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。

  A . 正确 B . 错误

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• 兴业银行内控评价内容涉及（）信息科技层面和流程层面的内部控制

  A . 企业层面 B . 风险控制层面 C . 支持管理层面 D . 柜面操作层面

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• 以下属于评价工作组可审阅的内控流程文档的有（）。

  A . 风险控制矩阵文档 B . 流程图文档 C . 审批权限表文档 D . 线性图文档

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• 内控评价现场测试流程包括（）。

  A . 召开进点会议，开展现场检查测试 B . 形成《事实确认书》，反馈沟通评价发现问题 C . 确认和定性，撰写初评报告 D . 提交测试成果，被评价机构申诉

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• 保险公司内部审计部门对公司及所属单位内控体系以及风险管理体系的（）进行监督、检查、评价。

  A . A、健全性、合理性、有效性 B . B、健全性、合法性、有效性 C . C、完备性、合理性、有效性 D . D、及时性、合规性、有效性

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• 对整个福利计划沟通流程效果的评价包括（） ①团体内部成员对于福利方案的理解达到了怎样的程度 ②福利计划工作人员和管理层的沟通状况是否让人满意 ③决策层传达的信息和他们采取的做法之间是否是一致的 ④员工是否认为福利是适用的

  A . ①②③ B . ②③④ C . ①③ D . ①②④

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• 商业银行须对授信业务流程的各个环节进行尽职评价，评价授信工作人员是否尽职，确定授信工作人员是否免责。评价只可采取现场方式进行。

  A . 正确 B . 错误

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• 为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。

  A . 检查计划报送 B . 方案制定 C . 检查报告撰写质量 D . 检查日记和发现问题的录入

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• 基建业务主流程包括（）、项目流程装配和项目流程装配调整、流程节点任务分工和流程节点任务分工调整、项目决策与可研阶段工作流程、初步设计与招标采购阶段工作流程、建设施工阶段工作流程、竣工验收与总结评价工作环节。

  A . 选择或新建项目 B . 审查项目 C . 确定项目重要节点 D . 批准项目

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• 根据《政府采购货物和服务招标投标管理办法》规定，（）负责审查投标文件是否符合招标文件要求，并作出评价。

  A . 采购人代表 B . 招标采购单位 C . 评标委员会 D . 采购代理机构

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• 银行业金融机构要加强对各（）机构客户投诉处理工作的管理，将投诉处理工作纳入经营绩效考评和内控评价体系。

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• 内控评价结果可应用于完善相关制度、优化业务和管理流程、调整检查监督重点等方面。具体包括（）

  A．结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性 B．针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性 C．将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性 D．根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

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• 年公司业务管理评价指标中风险内控指标主要包括（）

  A．资产质量指标 B．制度执行及业务操作的合规性 C．数据治理工作 D．信息报送情况

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• 内控评价工作应由管辖行（）牵头组织实施，与评价指标相关的管理部门须按各自职责分工积极参与，充分体现管辖行对二级分行的管理过程

  A．合规部（或审计部） B．风险管理部 C．授信审批部 D．人力资源部

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• 根据《太平人寿保险有限公司内部控制评价管理办法》，内控评价应当遵循原则包含（）

  A．岗位履职能力层面 B．公司层面 C．流程层面 D．信息科技层面

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