期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

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• 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()

  A . 正确 B . 错误

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• 高级管理人员包括公司的财务负责人、上市公司的董事会秘书、经理等，但不包括公司的副经理。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（） Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 Ⅳ.向股东会会议提出提案

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险机构临时负责人可以有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形，但应当具有与履行职责相当的能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④法律责任人；⑤资产管理部门负责人。 

  A . ①②③ B . ①②④⑤ C . ②④⑤ D . ①②③④⑤

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• 财务公司的董事、高级管理人员离任，应当由（）依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

  A . 财务公司审计委员会 B . 财务公司稽核部 C . 母公司 D . 财务公司监事会

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• 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定2名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 I.董事 II.高级管理人员 III.控股股东 IV.基层员工

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请应当由（）或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。

  A . A.保险公司 B . B.保险公司、省级分公司 C . C.保险公司、省级分公司、中心支公司 D . D.保险公司及其支公司以上分支机构

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• 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据相关规定，上市公司监事会可以行使的职权有（）。 Ⅰ对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 Ⅱ检查公司财务 Ⅲ对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅳ提议召开临时股东大会 Ⅴ向股东大会提出提案

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到（）的要求。

  A . A．人员独立 B . B．机构独立 C . C．资产独立 D . D．财务独立

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• 财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 高级管理人员是指（） Ⅰ.公司的经理 Ⅱ.公司的副经理 Ⅲ.公司的财务负责人 Ⅳ.上市公司董事会秘书

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④合规负责人；⑤资产管理部门负责人。 

  A . ①②③④ B . ①②④⑤ C . ②③④⑤ D . ①②③④⑤

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 临时负责人应当具有履行职责相当的能力，并不得有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形。

  A . 正确 B . 错误

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• （ ）应当对月度报告签署确认意见。 I.董事 II.高级管理人员 III.经营管理的主要负责人 IV.财务负责人

  A . III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 以下（)属于A证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某

  以下()属于A证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥

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• 下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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