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以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
A . 开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
B . 基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C . 我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
D . 我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
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下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）
A . 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B . QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C . T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D . T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
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以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是（）。
A . 基金管理公司
B . 基金托管公司
C . 基金代销机构
D . 以上均可
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关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。
A . 具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
B . 具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C . 是保障基管理人合法权益的重要环节
D . 是确定基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
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关于私募基金管理人登记说法错误的是（ ）。
A . 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B . 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C . 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D . 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
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以下关于基金份额净值的描述错误的是（）。
A . 基金份额净值是开放式基金申购份额计算的基础
B . 基金份额净值由基金托管人计算后，将结果发送给估值主要负责人的基金管理人进行复核
C . 基金份额净值是开放式基金赎回金额计算的基础
D . 基金份额净值等于基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
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以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。
A . 基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
B . 基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。
C . 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D . 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
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下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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关于一般基金份额登记流程的描述错误的是（）。
A . 投资者的申购和赎回信息于T日通过代销机构网点传送至代销机构总部，并由总部汇总后统一传送至注册登记机构
B . 注册登记机构于T+1日对T日的申购和赎回进行确认，并将确认结果登记至投资者账户
C . 注册登记机构依据T日申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值对申购和赎回进行确认
D . 注册登记机构于T+1日将确认结果下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点，至此，注册登记机构完成基金份额登记
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关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）
A . A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B . B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C . C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D . D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
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关于LOF基金份额的场外申购、赎回，以下描述错误的是（ ）。
A . 采取金额申购、份额赎回的原则
B . 采取份额申购、份额赎回的原则
C . 申购申报单位为1元人民币
D . 赎回申报单位为1份基金份额
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以下关于QDII基金份额认购的说法错误的是（）。
A . 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
B . 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
C . 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
D . QDII基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
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由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（）。
A . A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
B . B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C . C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D . D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
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关于基金管理人登记说法错误的是（ ）。
A . 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
B . 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
C . 公示信息构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，但不作为基金资产安全的保证。
D . 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被W依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
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关于基金份额登记的说法不正确的有（）。
A . 具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
B . 具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C . 是保障基金管理人合法权益的重要环节
D . 是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
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下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。
A . 代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B . 基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C . 基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D . 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
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2016基金从业资格考试基金法律法规单选题12题答案 关于申购开发式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是
A．投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
B．投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
C．投资者申购某开发式基金将增加该基金份额
D．投资者申购开放式基金份额适用未知价原则
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以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（）
A．合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意
B．合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效
C．合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权
D．合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续
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关于基金注册登记机构的职责，以下说法错误的是（)
A．A.发放红利
B．B.保管资金
C．C.负责基金份额登记
D．D.确认基金交易
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关于开放式基金份额转换， 以下表述错误的是（）
A．基金份额转换一般采用已知价法
B．基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C．基金份额转换整体的综合费用较低
D．基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
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关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）
A．基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额
B．基金份额转换费用由基金份额持有人承担
C．投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额
D．基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额
此题为多项选择题。
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关于基金份额净值计算过程，以下描述错误的是（）
A．基金份额登记机构无需参与基金份额净值的计算
B．基金份额净值等于基金资产净值除以前一日的基金份额总数
C．基金管理人应先计算出基金资产净值，再计算出基金份额净值
D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核
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关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）
A．私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B．私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C．私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D．私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
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下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（）
A．基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
B．投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
C．基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
D．投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
