以下关于业务尽职调查内容错误的是（)。

相似题目

• 以下属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。 Ⅰ.投资项目 Ⅱ.主要债权和债务 Ⅲ.行业背景资料 Ⅳ.其他

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 理财资金对接项目融资业务，其尽职调查的主要内容除比照自营贷款外，还包括以下内容（）

  A . 理财融资业务的额度、用途、期限、利率及担保方式等 B . 理财融资业务的还款来源、还款能力及担保能力评价 C . 初步拟定的资金募集来源、合作机构基本情况 D . 已经办理的理财融资业务情况

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• 以下关于邮政业务调查的表述错误的是（）。

  A . 就是对本企业的服务质量、服务水平等方面做的调查 B . 邮政业务调查包括对专业业务调查和综合业务调查 C . 了解客户对邮政业务评价、客户对本企业的了解程度等 D . 调查内容包括各种促销活动对发展业务所产生的影响

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• 以下关于贷前尽职调查内容说法正确的有（）。

  A . 客户财务状况具体内容为财务审计报告形式审查、财务报表真实合理性审查、主要科目调查、财务状况分析（偿债能力分析、盈利能力分析、营运能力分析、现金流量分析） B . 银企合作情况具体内容为银企合作情况、客户与金融同业合作情况、现有授信方案执行情况、现有债项执行情况、授信需求 C . 项目基本信息具体内容为项目立项材料、项目要件材料、项目资本金结构、项目资本金投入、项目资本金使用情况 D . 交易背景具体内容为交易合同信息、交易证明文件 E . 融资用途和还款来源具体内容为融资用途、还款资金来源

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• 根据中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》，下面关于尽职调查的说法错误的是（）

  A . 尽职调查应形成书面报告 B . 尽职调查的主要内容包括借款人及项目发起人等相关关系人的情况、贷款项目的情况、贷款担保情况等 C . 尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的真实性、完整性和有效性 D . 贷款人应规范审批流程，明确贷款审批权限，确保尽职调查人员按照授权独立审批贷款

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• 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。

  A . 也称为谨慎性调查 B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动 C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况 D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查

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• 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）

  A . 财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况 B . 强调发现企业的流动性价值和潜在风险 C . 注重对企业未来价值和成长性的合理预测 D . 经常采用趋势分析和结构分析工具

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• 种粮大户贷款业务贷前调查。对于同意受理的，信用社指派信贷人员负责进行尽职调查。调查的主要内容（）。

  A . 申请人提供的资料是否真实、有效、完整 B . 申请人基本情况，包括个人基本情况、家庭概况、财务状况、信用记录 C . 核实申请人用于生产经营土地的数量及使用权情况 D . 借款用途是否真实

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• .以下对尽职调查方法的说法错误的是（ ）。

  A . 通过公司工商注册、财务报告、业务文件，法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题 B . 查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产 C . 调查小组成员来自不同背景及专业，所以不用沟通 D . 与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通

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• 下列关于商业银行授信工作客户调查和业务受理尽职要求说法不正确的是（）。

  A . 商业银行应根据本行确定的业务发展规划及风险战略，拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户 B . 商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险。 C . 商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。 D . 客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载。

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• 办理并购贷款业务，需按照交通银行相关办法规定条件和《并购贷款尽职调查细则》要求对并购双方和并购交易进行调查分析，包括但不限于以下内容：（）

  A . A、并购双方基本情况、经营情况及财务状况； B . B、并购双方是否具备并购交易主体资格，是否具备从事营业执照所确立的行业或经营项目的资质； C . C、并购协议的基本内容、并购协议在双方内部审批情况和在有关政府机构及监管部门的审批情况及进度； D . D、并购方与被并购方是否存在关联关系，双方是否由同一实际控制人控制； E . E、并购目的是否真实、是否依法合规，并购是否存在投机性及相应风险控制对策；

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• 以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。

  A . 其他 B . 主要债权和债务 C . 行业背景资料 D . 股权结构

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• 以下关于尽职调查中资料收集的说法不正确的是（ ）。

  A . 审阅企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同 B . 尽职调查团队只需访问上下游企业负责人不用访问竟争对手 C . 通过网络、杂志、和报纸等媒体审阅相关信息，了解并验证行业及企业情况。 D . 对企业高层、中层及基层员工分别进行访问，了解并验证相关业务、助务及法律问题

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• 下列关于尽职调查的说法错误的是（）。

  A . A.尽职调查中要了解标的企业的竞争优势、主要价值驱动因素 B . B.在做业务尽职调查时，可以以估值模型为线索进行调查 C . C.在做财务尽职调查时，要与审计师充分沟通，与业务尽职调查没有联系 D . D.尽职调查中要了解行业/企业的业务模型、盈利模式

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• 以下关于尽职调查的说法正确的是（）。

  A . 尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状、成功前景及其管理层所做的独立的调查 B . 尽职调查是在风险资本家和企业家签订风险投资合同后才展开 C . 尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此尽职调查的范围一般很窄 D . 尽职调查与一般的银行信贷调查和证券分析师的投资分析基本类似

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• 关于尽职调查下列说法错误的是：（）。

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• 关于尽职调查的作用，下列说法错误的是（）。

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• 以下关于尽职调查的说法错误的是()。

  A.需要提供员工最近三年一期的社保缴费情况说明 B.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间需要重新计算 C.一般需要提供三年及一期的的财务、法务相关文件 D.尽职调查需调查企业历史沿革

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• 关于批量开卡业务尽职调查与客户回访说法正确的是（)。

  A．受理批量开卡申请单位书面申请前，各分支行应组织对申请单位展开尽职调查 B．开展尽职调查可采取通过工商部门网站查询、实地走访、电话核实、网络信息查验等多种方式核实授权经办人、申请单位的真实性以及申请人的真实开卡意愿，杜绝发生虚假申请情形 C．批量开卡后，各分支行应采用事后电话回访、上门拜访等方式，抽样回访申请人，询问是否为本人意愿开卡、是否知悉单位代理办卡业务申请、核实单位告知义务的履行情况 D．回访核查过程中发现的非本人意愿办卡的，可引导申请人到网点办理销卡手续

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• 【单选题】以下不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。

  A．识别企业各项业务的风险集中度 B．了解过去企业创造价值的机制 C．了解企业创造价值机制未来的变化趋势 D．了解现在企业创造价值的机制

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• 以下关于存量高净值机构客户开展尽职调查说法正确的是（）ABCD

  A．是指截至2017年6月30日账户加总余额超过二十五万美元的存量机构账户 B．应当在2018年12月31日前完成对存量高净值机构账户的尽职调查 C．可根据现有客户资料或者境外机构境内外汇账户标识，识别存量机构账户持有人是否为非居民企业 D．对无法获取声明文件的账户持有人，应当视为消极非金融机构

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• 以下关于个人账户税收居民身份尽职调查的说法有误的是（）。D

  A．代理开立个人账户的，可由账户持有人本人或经其书面授权的代理人签署税收居民身份声明文件 B．无民事行为能力人或限制民事行为能力人开立账户的，由法定代理人或者人民法院、有关部门依法指定的人员代理签署声明文件 C．军人、武装警察开立账户的，可不提供声明文件 D．单位代理个人开立的只收不付的银行账户，可在账户激活时提供账户持有人的声明文件

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• 账户变更尽职调查:对于单位法定代表人或单位负责人授权他人办理的单位信息变更业务，应通过实地调查、电话确认或视频认证的方式核实业务意愿和代理人授权信息，并在尽职调查系统“调查内容”中录入“业务意愿”情况（）

  是 否

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• 账户变更尽职调查:对于变更地址信息、联系信息（含联系电话）的业务，网点应调查地址信息、联系信息（含联系电话）与经营状态，并在法客尽职调查系统“调查内容”中录入相关调查事项（）

  是 否

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