关于基金交易过程中的风险控制，以下说法正确的是（）

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• 关于基金的信用风险，以下说法不正确的是（）。

  A . 信用风险是指交易对象无力履约而给基金带来的风险 B . 信用风险可能发生在经济形势下滑的情况下 C . 分散化投资不能降低信用风险 D . 建立信用评级制度可以有效控制信用风险

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• 关于基金的交易价格与基金资产净值，以下说法正确的是（）。

  A . A、基金的资产净值是通过基金估值来实现的 B . B、对于封闭式基金而言，交易价格与基金份额资产净值无关，而是取决于资金供求关系 C . C、对于封闭式基金而言，交易价格最终取决于基金份额资产净值 D . D、对于开放式基金而言，交易价格就是基金份额资产净值

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• 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。

  A . 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B . 本质上是一种指数基金 C . 可以进行套利交易 D . 会出现折价或溢价交易

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• 关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制

  A . ①②③④ B . ①②③④⑤ C . ②③④⑤ D . ①③④⑤

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• 关于股票基金的风险管理，以下说法不正确的是（）。

  A . 股票基金可以通过分散投资降低系统性风险 B . 股票基金相对于混合基金、债券基金与货币基金，风险最高 C . 不同类型股票面临的系统性风险不同 D . 通常可以用贝塔系数衡量一只股票基金面临市场风险的大小

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• 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。

  A . 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B . 本质上是一种指数基金 C . 可以进行套利交易 D . 由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易

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• 下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

  A . 基金投资交易过程中存在合规性风险 B . 基金投资交易中存在投资组合风险 C . 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 D . 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

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• 以下关于基金交易撤销说法正确的是（）。

  A . 基金交易成功后允许撤销 B . 委托撤销由客户申请发起，需要校验客户密码，适用于开立TA账户、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易 C . 委托取消，由柜员发起，不校验密码，但需要主管授权，适用于开立TA账户、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易 D . 基金委托撤销业务当日有效，只受理整笔委托撤销，不能部分撤销，不能做反向交易

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• 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（）。

  A . A．以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B . B．可以进行套利交易 C . C．本质上是一种指数基金 D . D．会出现折价或溢价交易

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• 关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

  A . A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B . B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C . C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D . D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）

  A . 从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立 B . 风险基金由国证券交易所会员大会管理 C . 应当存入专门的银行账户，不得擅自使用 D . 提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定

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• 关于基金的流动性风险，以下说法不正确的是（）。

  A . 流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期价格将股票卖出 B . 建立流动性预警机制可以预防流动性风险 C . 因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险 D . 基金流动性风险同时影响资金的供给与需求

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 B . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 C . 公司内部控制机制一般包括五个层次 D . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

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• 关于基金客户风险类型评估（50201）交易，说法正确的是（）。

  A . 个人客户持账户状态正常的借记卡、有效身份证件、不检验密码 B . 本交易不可代理 C . 客户需填写《个人客户风险承受能力评估问卷》，成功后打印《投资理财业务凭证》一式两联，该凭证可不交客户签字。 D . 评估有效截止日：系统会默认有效日期为评估日起一年，允许更改

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• 以下关于债券基金的利率风险，说法正确的是（）。

  A . 市场利率上升时，债券价格会下降 B . 债券到期日越长，债券价格受市场利率影响越小 C . 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低 D . 债券基金的久期越长，利率风险越低

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• 关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。

  A . A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准 B . B．督察长由总经理提名、董事会聘任 C . C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性 D . D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

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• 企业年金基金的投资管理是企业年金基金运作中非常重要的一个环节，投资管理人的投资计划和投资收益结果直接关系到企业年金计划受益人的切身利益，即企业职工退休生活的保障水平。投资管理人作为企业 年金基金投资运作的主要承担者和实施者，需要具备一定的资格条件，遵循科学、高效、安全的投资管理流程，并要建立健全内部控制和风险管理制度。 风险准备金属于企业年金基金担保机制中的第一线准备金，关于我国企业年金风险准备金制度，以下说法不正确的是（）。

  A . 企业年金基金投资管理风险准备金应当存放于投资管理人在托管人处开立的专用存款账户 B . 托管人可以对投资管理风险准备金账户收取不超过其金额1%的费用 C . 风险准备金产生的投资收益，应当纳入风险准备金管理 D . 风险准备金可以投资于银行存款、国债等高流动性、低风险金融产品

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• 关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（）。

  A . A．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 B . B．每份基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币 C . C．封闭式基金的交易实行T+1交割、交收 D . D．封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30%

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B . 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C . 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D . 内部控制制度应合法合规

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• 风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（)。

  A．A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门 B．B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估 C．C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估 D．D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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• 关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（）

  A．应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B．基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管 C．基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D．基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易

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• 以下关于控制模式4作业过程中的风险的错误的说法是：（）

  A．当模式4介入无法避免时，可针对日常模式4介入作业制定专门的SOP B．如果SOP不适用，非日常模式4介入作业不必按照作业许可的流程来完成，可以由值班经理临时批准 C．模式4作业过程中可以通过减少作业人员的数量和作业的时间的措施来降低风险 D．模式4作业过程中使用点动模式、双手点动装置等风险低的方式

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• 关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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