关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）

相似题目

• 以下关于投资风险说法错误的是（）。

  A . 投资风险来源于投资价值的波动 B . 市场价格是投资风险的主要因素之一 C . 借款方还债能力与意愿是投资风险的主要风险之一 D . 合规风险属于投资风险

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• 经营预算与企业日常业务直接相关，通常与企业损益表的计算有关，主要包括：保费收入、业务支出和投资收益预算。以下关于经营预算的说法中，错误的是（）。

  A . 保费收入预算至少应该细化到渠道、产品和缴费方式的层次上 B . 从成本控制的角度看，费用预算不仅与销售相关，还应该细化到所有的成本中心 C . 非销售部门不纳入到预算的范围 D . 投资资产和收益需要分配到不同的资产类别，根据管理需要还要细分到不同的账户或产品

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• 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。

  A . 也称为谨慎性调查 B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动 C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况 D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查

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• 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

  A . 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户 B . 投资者通过委托经纪商来进行证券交易 C . 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式 D . 投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

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• 以下关于投资连结保险的说法，错误的是（）。

  A . 投资连结保险是包含保险保障功能并至少在一个投资账户拥有一定资产价值的人身保险产品 B . 为保护投保人的权益，投资连结保险必须保证最低投资回报率 C . 投资连结保险所有的保险费用收取是明确告知的，客户能够清楚了解产品的死亡成本和管理成本 D . 投资连结保险具有一定的灵活性，比如保费可以灵活支付，保额可以调整，投资账户可以转换

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• 以下关于保险集团公司对外投资的说法中，正确的是（）。 ①可投资保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构及其他保险类企业 ②可投资商业银行等非保险类金融企业 ③可投资与保险业务相关的非金融类企业 ④不可进行境外投资

  A . ①② B . ③④ C . ①②③ D . ①②③④

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• 关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是（ ）。

  A . 收购过程一般采用增资或转股的方式完成。 B . 投资退出中上市退出盈利幅度最高。 C . 签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。 D . 尽职调查。也称谨慎性调查，是私募股权基金投资流程的第一步。

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• 以下关于投资率的说法，错误的是（）。

  A . 投资率所表现的就是可支配收入中非金融投资所占份额 B . 如果不考虑对外资金流动，一国一时期计算的投资率应与同期储蓄率相等 C . 住户部门的储蓄率要大于投资率 D . 企业部门的储蓄率要大于投资率

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• 下列关于静态投资与动态投资的关系，说法错误的是（）。

  A . A．静态投资与动态投资是相对的 B . B．静态投资属于动态投资 C . C．动态投资的计算基础是静态投资 D . D．静态投资是动态投资最主要的组成部分

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• 关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

  A . A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B . B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C . C、投资者是买卖证券的主体 D . D、投资者是买卖证券的客体

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• 以下关于另类投资的优点与局限性的说法错误的是（ ）。

  A . 缺乏监管和信息透明度 B . 风险可以降到趋近于零 C . 流动性较差，杠杆率偏高 D . 估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

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• 关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（ ）。

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• 关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（)。

  A．A.深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准 B．B.及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票 C．C.进行电话回访，改善客户体验 D．D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备

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• 以下关于再投资风险的说法错误的是()。

  A．在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险加大 B．在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险减小 C．当利率上升时,债券价格会下降,但是利息的再投资收益会上升 D．当利率上升时,债券价格会下降,但是利息的再投资收益会减小

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• 关于投资者保护工作，以下说法错误的是（）。

  A．投资者保护是自律管理机构的一项常规性工作 B．投资者保护是监管机构的一项重要工作 C．广泛开展投资者保护工作，是基金市场基础建设的重要内容 D．投资者保护的首要目的是使投资者实现最大收益

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• 关于普通投资者与专业投资者的转化，以下表述错误的是（）

  A．普通投资者在营业网点申请成为专业投资者，应进行录音或录像 B．普通投资者转化为专业投资者，应以书面形式提起申请 C．基金管理人有权否定将普通投资者转化为专业投资者 D．普通投资者和专业投资者在分别满足一定条件下可以相互转化

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• 关于投资者需求，以下说法错误的是（）

  A．投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作重新评估 B．投资收益目标影响投资需求，投资收益目标可以是绝对收益，也可以是相对收益 C．投资期限的长短影响投资者的风险态度 D．投资机会的选择不受变现需求的影响

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• 以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）

  A．该罪的主体是特殊主体 B．该罪主观方面可以是过失 C．该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益 D．该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

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• 普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）

  A．最近1年末净资产不低于1000万元的企业 B．最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织 C．金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人 D．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人

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• 最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者

  A．500；500 B．1000；500 C．500；1000 D．1000

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• 关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是（）

  A．针对高端人群，对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准 B．具有丰富的专业知识或相关从业经验 C．基金的投资者人数没有上限 D．只能采取非公开方式募集资金

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• 普通投资者不可以申请转化成为专业投资者。（)

  是 否

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• 关于基金机构投资者，以下说法错误的是（）

  A．寿险公司收取的保费投资期限较长，常可投资于风险较高的资产 B．财险公司收取的保费投资期限较短，常投资于低风险资产 C．企业年金可投资于货币市场工具、债券、股票等，但有严格投资比例的限制 D．社会保险基金中包含养老资金，投资期限较长，常投资于风险较高的资产

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• 关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）

  A．销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品 B．销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品 C．通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外 D．销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

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