证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（　　）。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。 Ⅰ.债券回购Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

  A . 本公司 B . 资产托管机构 C . 与客户有关联方关系的公司 D . 与本公司有关联方关系的公司

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• 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

  A . A．5% B . B．10% C . C．20% D . D．50%

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

  A . A．5% B . B．10% C . C．15% D . D．20%

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• 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

  A . 本公司 B . 资产托管机构 C . 与本公司有关联方关系的公司 D . 与资产托管机构有关联方关系的公司

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• 一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的()；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务()投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

  A . A、5%，5% B . B、5%，10% C . C、10%，5% D . D、10%，10%

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

  A . A、上市公司净资产 B . B、证券交易总量 C . C、证券流通市值 D . D、证券发行总量

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• 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 Ⅰ.本公司 Ⅱ.资产托管机构 Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司 Ⅳ.与资产托管机构有关联方关系的公司

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的（）。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 30%

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• 下列行为中，属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ .Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的（）。

  A . A．5% B . B．10% C . C．20% D . D．50%

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• 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

  A . A．30% B . B．25% C . C．20% D . D．10%

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• 券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2673001-2676000/9fead0354015f7f51b0ccf982c6210d9.gif' />

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• 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的5%。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（）。

  A.5% B.10% C.15% D.20%

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• 证券公司进行集合计划资产投资,投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的10%。()

  A．正确 B．错误

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• 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。(1分)

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/55b23f966fd13dee14766d6ededde64f.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （)A．正确B．错误

  一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 () A．正确 B．错误

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