整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有（　　）。 Ⅰ．停止批准新业务 Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ．限制分配红利 Ⅳ．限制业务活动

相似题目

• 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。

  A . 暂停对该公司新业务的审批 B . 限制该公司的职工薪酬发放 C . 依法撤销其介绍业务资格 D . 对其处以50-100万元罚款

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• 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（ ）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

  A . 国务院 B . 财政部 C . 商务部 D . 发展改革委员会

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。

  A . A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 C . C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。

  A . 控股股东 B . 主要客户 C . 全体客户 D . 全体股东

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• 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（　　）措施。

  A . 限制业务活动 B . 责令暂停部分业务 C . 撤销其有关业务许可 D . 指定其他机构托管、接管

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

  A . 停止批准新业务 B . 停止批准增设、收购营业性分支机构 C . 限制分配红利 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 未按计划说明书约定分配收益 B . 资产支持证券信用等级发生不利调整 C . 基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失 D . 基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化 E . 预计基础资产现金流相比预期减少20%以上

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。

  A . A．停止批准新业务 B . B．停止批准增设、收购营业性分支机构 C . C．限制多分配红利 D . D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 银监会及其派出机构发现资产公司存在下列（）情形的，将依照有关规定给予相应处理、责令整改或处罚。

  A . 制定的资产风险分类管理制度违反监管要求 B . 报送虚假数据，掩盖真实资产质量 C . 通过不适当的重组、转让等方式调整资产分类结果，掩盖风险或延迟风险暴露 D . 以不适当的估值方式评估抵（质）押物，人为虚增资产价值的

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• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）

  A . A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员 B . B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C . C．非法干预期货公司经营管理活动 D . D．股东未按照出资比例行使表决权

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

  A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（　　）。

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• 中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

  A . 责令其限期整改 B . 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C . 处以罚款 D . 对直接责任人员给予纪律处分

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（      ）措施。

  A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

  A . 证券公司向监管机构的报告制度 B . 定期巡视 C . 信息披露 D . 检查制度

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• 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

  A . 撤销证券公司证券营业许可证 B . 暂停从事证券业务 C . 记过 D . 罚款

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• 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。

  A . A．限制业务活动 B . B．责令暂停部分业务 C . C．撤销其有关业务许可 D . D．指定其他机构托管、接管

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• 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施

  A．1 B．3 C．5D

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• 对内部控制存在缺陷的商业银行,应当责成其限期整改;逾期未整改的,银保监会及其派出机构可采取的监管措施不包括（）

  A．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 B．责令停业整顿或者吊销其经营许可证 C．限制分配红利和其他收入 D．停止批准增设分支机构

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• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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