银行业自律管理机构的主要职责不包括（ ）。

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• 自律在保险行业协会的五项基本职责中处于核心地位。保险行业协会的自律职责包括()：①对违反协会章程损害行业形象的会员进行行政处罚;②制定行业指导性条款;③积极推进行业信用体系建设;④探索保险兼业代理机构的行业自律管理方式。

  A . ①②④ B . ①③④ C . ①②③ D . ②③④

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• 根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。

  A . 开展反洗钱培训和宣传工作 B . 进行客户身份识别 C . 建立客户身份资料和交易记录保存制度 D . 实行督察长负责制

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• 中国证券业协会承担基金行业的自律管理职责。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国银监会的具体职责包括对银行业自律组织的活动进行指导和监督。

  A . 正确 B . 错误

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• 作为行业自律组织的保险行业协会，以下不属于其履行自律职责的行为是()。

  A . 某省行业协会根据该省保险业发展需要，以法律和行政手段，对该省保险企业和保险市场进行严格监管 B . 2009年，中国保险行业协会推出《人身保险产品条款部分条目示范写法》，以年交保费的终身寿险为模本制定，推荐各人身保险会员公司使用 C . 2009年9月，中国保险行业协会发布《保险从业人员行为准则实施细则》，并督促会员单位将贯彻落实《细则》情况纳入考核评估机制 D . 2009年底，某省保险行业协会组织人身险会员公司签署《银邮代理业务自律公约》，专门对银保营销员的业内流动进行约束

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• 自律在保险行业协会的五项基本职责中处于核心地位。保险行业协会的自律职责包括() ①对违反协会章程损害行业形象的会员进行行政处罚; ②制定行业指导性条款; ③积极推进行业信用体系建设; ④探索保险兼业代理机构的行业自律管理方式。

  A . ①②④ B . ①③④ C . ①②③ D . ②③④

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• 保险行业自律组织制定的自律规则主要包括规范机构会员行为和（）的规则。

  A . 规范保险监管部门 B . 规范保险公司 C . 规范从业人员行为 D . 规范投保人行为

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• 基金行业自律管理的方式不包括( )。

  A . 通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识 B . 建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质 C . 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展 D . 通过督察长进行定期检查

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• 电子银行证书管理情况的自律监管主要包括（）。

  A . A、银行证书管理是否严格执行制作、发放、保管和交接的制度规定并严格进行登记。 B . B、银行证书是否只存放于IC卡或USB、KEY中，并参照业务印章进行严格管理，银行操作员证书是否定期更改密码。 C . C、银行证书新增、作废、补办、冻结和解冻是否按规定进行办理。 D . D、客户证书的制作发放、保管等环节是否规范。

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• 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的（）。 Ⅰ．从业考试 Ⅱ．资质管理 Ⅲ．档案管理 Ⅳ．业务培训

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在中国，（　　）承担基金行业的自律管理职责。

  A . 证监会 B . 证券投资基金业协会 C . 基金公司会员部 D . 证券交易所

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• 对电子银行业务生产环境测试账户管理的自律监管主要包括（）。

  A . A、测试账户中的资金是否超过规定的限额 B . B、是否指定专人负责管理生产环境账户的测试卡、证书等 C . C、生产环境设立的测试账户是否只用于生产环境检测以及营销演示，转账交易是否只在测试账户之间进行 D . D、企业测试账户是否包含“xx分行测试”字样

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• 我国会计工作的行业自律管理不包括（）。

  A . 中国注册会计师协会的自律管理 B . 中国会计学会的自律管理 C . 工商部门的管理 D . 财政部门的管理

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• 基金行业自律管理的方式主要包括（）。

  A . A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理 B . B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C . C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展 D . D．通过督察长进行定期检查

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• 股权投资基金的参与主体主要包括（）、监管机构和行业自律组织。

  A . 基金投资者 B . 基金管理人 C . 基金服务机构 D . 以上都是

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• 制定行业自律管理规范，对违反行业自律管理规范的行为予以惩戒是中国注册会计师协会的职责之一。

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• 应急管理普法知识：鼓励行业组织建立完善行业自律机制，制定网络信息内容生态治理行业规范和自律公约，不包括以下哪项（）。

  A．完善用户协议 B．明确用户相关权利义务 C．依法依约履行相应管理职责 D．以上说法都正确

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 中国互联网金融协会从事网络借贷行业自律管理，并履行下列职责（）。

  A．制定自律规则、经营细则和行业标准并组织实施，教育会员遵守法律法规和网络借贷有关监管规定 B．依法维护会员的合法权益，协调会员关系，组织相关培训，向会员提供行业信息、法律咨询等服务，调解纠纷 C．受理有关投诉和举报，开展自律检查 D．成立网络借贷行业协会

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《承德银行绿色信贷管理办法》，董事会的主要职责不包括（）

  A．推行节约、环保、可持续发展等绿色信贷理念 B．确定绿色信贷发展战略 C．制定绿色信贷目标

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• 下列属于全国设备工程监理行业自律组织的主要职责的是（）

  A．贯彻落实国家设备工程监理制度的方针、政策和法规 B．对注册设备监理师注册后执业情况进行监督、检查 C．协助政府主管部门对所发证书的资格保持状况实施监督、复审 D．组织编写设备工程监理培训教材，根据委托组织执业资格考试 E．建立设备工程监理信息系统

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• 基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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