金融机构在黄金交易所进行的黄金交易应作为可疑交易报告。

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . 13 B . 17 C . 18 D . 20

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• 以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）

  A . A.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑 B . B.长期闲置的账户原因不明地突然启用 C . C.自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款 D . D.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，保险公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条

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• 下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。

  A . 丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。 B . 甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。 C . 戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。 D . 庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储蓄机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . A、13 B . B、17 C . C、18 D . D、20

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• 下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

  A . A、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 B . B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符 C . C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 D . D、金融机构内部调拨资金

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• 根据六部委《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》（银发[2011]301号），除（）和（）外，对于有关地方（机构、个人）正在筹建黄金交易所（交易中心）或准备在其他交易场所（交易中心）内设立黄金交易平台应一律终止相关设立活动。

  A . 上海黄金交易所 B . 上海期货交易所 C . 天津贵金属交易所 D . 广东贵金属交易所

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• 应作为可疑交易进行报告的交易（）.

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 D . 与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，单笔或者累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）万美元以上的现金缴存、现金支取现金结售汇、现钞兑环、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应作为大额交易进行报告。

  A . A、10，1 B . B、20，1 C . C、10，2 D . D、20，2

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）

  A . A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 D . D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付

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• 代理机构客户在进行开仓交易委托申报时，黄金交易系统冻结报价金额（）的资金作为交易保证金。

  A . 0.1 B . 0.15 C . 0.07 D . 0.2

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交进行易报告。

  A . A．13 B . B．17 C . C．18 D . D．20

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• 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条 D . 18条

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• 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易达到大额交易的标准后，必须报送大额交易。

  A .

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• 《交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . 13 B . 17 C . 18 D . 20

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• 商业银行等金融机构应当将下列（）交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）。

  A . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 B . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 C . 客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符 D . 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符

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• 按照《金融机构大额可疑交易报告管理办法》，单笔人民币交易（）万元以上的现金收支业务，应作为大额交易报告。

  A . 20万 B . 50万 C . 100万 D . 500万

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• 银行在分析类似非法黄金的可疑交易时，除分析客户信息和（）外，建议充分利用互联网等信息渠道进行综合分析。

  A . A.客户凭证 B . B.交易数据 C . C.资金来源 D . D.资金去向

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• 若发现向中国反洗钱监测分析中心报送的大额和可疑交易报告存在错误，相关金融机构应按照中国人民银行在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》发布后制定的数据接口规范，采用（）方式进行纠正。

  A . 书面报告 B . 文件请示 C . 纠错报文 D . 现场修改

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条

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• 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的异常交易经分析不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录（)。

  A．对客户身份特征的分析过程 B．对客户交易特征的分析过程 C．对客户行为特征的分析过程 D．以上都不是

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• 未在规定时限内提交大额交易和可疑交易报告的，报告机构应及时在反洗钱系统中通过（）方式进行补报

  A．手工处理 B．系统生成 C．预期处理 D．失效处理

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• 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，不作为可疑交易报告的，可不记录分析理由;确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)

  是 否

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