商业银行事后监督的对象为（）

相似题目

• 事后监督部门对手机银行客户注册及注册信息变更业务的监督包括（）。

  A . 申请资料是否齐全，填写内容是否完整 B . 申请人签字与姓名是否一致 C . 申请资料上是否加盖了银行业务公章，银行经办柜员和授权柜员的签章是否齐全 D . 申请表上是否加盖了预留印鉴

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• 商业银行事后监督的职能是由事后监督的本质特征所决定的，服从和服务于事后监督目标，主要包括以下哪几类职能？（）

  A . 风险管理职能 B . 内部质量控制职能 C . 业务营销职能 D . 流程改进推动职能 E . 经营发展支持职能

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• 内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于商业银行建立会计、储蓄事后监督制度的说法，正确的有（）。

  A . 配置兼职人员负责事后监督 B . 配置专人负责事后监督 C . 实现业务与监督在空间上的分离 D . 实现业务与监督在人员上的分离

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• 对银行会计事后监督的检查内容包括（）

  A . 检查银行业金融机构会计事后监督制度是否健全 B . 检查事后监督帐务核对与监督是否及时 C . 检查会计事后监督制度建立、执行情况 D . 检查事后监督帐务核对与监督是否准确

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• 内部控制是商业银行为实现（），通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

  A . 战略目标 B . 管理目标 C . 经营目标 D . 内部控制目标

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• 事后监督审核个人银行结算账户开户业务，下列说法正确的是（）。

  A . A、客户必须持本人有效身份证件前往柜台办理，不能由他人代办 B . B、在我行有客户号的个人客户开立存折或存单，可以不用提供并留存身份证件复印件 C . C、持有境外护照的个人，可以开立“235个人银行结算存款” D . D、个人客户开立银行结算账户，需核对客户身份信息并留存有效身份证件复印件

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• 商业银行应当建立会计、储蓄事后监督制度，配置专人负责事后监督，实现业务与监督在空间与（）上的分离。

  A . A、时间 B . B、人员 C . C、地域 D . D、类别

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• 事后监督的一般原则包括独立性、及时性和连续性，这些原则是商业银行事后监督工作应遵循的最基本的原则性规范。

  A . 正确 B . 错误

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• 中央银行会计核算电子对账系统中的业务监督员由事后监督部门的人员担任。

  A . 正确 B . 错误

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• 大连银行规定，业务传票事后监督的时效为（），即各分支行的会计凭证须自业务发生次日起（）日内完成监督工作。

  A . T+1天；1 B . T+2天；2 C . T+3天；3

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• 商业银行应当建立会计、（）制度、配置专人负责事后监督、实现业务与监督在空间与人员上的分离。

  A . 储蓄事前监督 B . 储蓄事中监督 C . 储蓄事后监督 D . 客户监督

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• 大连银行事后监督工作的模式是（）

  A . A.总行统一领导 B . B.总行集中管理 C . C.各分支行集中管理 D . D.无固定模式

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• 商业银行合规管理贯穿商业银行经营管理活动的全过程，但以事后监督为主。

  A . 正确 B . 错误

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• 交通银行会计业务风险监督工作事后监督以（）为目标。

  A . 集中高效 B . 重点突出 C . 预警风险 D . 有效监控

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• 商业银行内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

  A . 正确 B . 错误

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• 光大银行事后监督人员（）。

  A . 不得参与会计核算业务， B . 不得发生与前台人员替班代岗的现象、 C . 不得签发编制会计凭证、 D . 不得参与密押和重要印章的管理、 E . 不可以以任何理由替代经办人员改错。

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• 水行政监督检查依检查对象是否特定可分事先水行政监督检查与事后水行政监督检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下选项中，哪个符合大连银行目前的事后监督方式（）

  A . 计算机系统监督 B . 手工监督 C . 计算机系统监督和手工监督相结合 D . 未作统一要求

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• （）是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

  A . 内部控制 B . 外部控制 C . 风险控制 D . 信息控制

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• 银行内部控制是指商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。（） A．对 B．错

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• （）是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制

  A．外部控制 B．事后监督 C．内部控制 D．风险管理

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• 商业银行应当建立会计、储蓄事后监督制度，配置专人负责事后监督，实现业务与监督在空间与人员上的分离

  A、正确 B、错误

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• 事后监督以（）柜员发起的会计交易为监控对象，侧重于会计业务凭证、账务核算和业务审批权限的合规性和完整性审核

  A．人工柜员 B．自助机具柜员 C．人工柜员或自助机具柜员 D．自助取款机

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