在妥善处理利益冲突时，下列说法正确的有（）。

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理（）的利益冲突。

  A . A、银行与监管机构之间。 B . B、银行与客户之间。 C . C、银行与第三方服务提供者之间。 D . D、银行与自律组织之间。

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• 在妥善处理存量债务和在建项目后续融资，妥善偿还存量债务方面的具体举措，下列说法中不正确的是（）。

  A . A.处置到期存量债务要遵循市场规则，加大行政干预 B . B.对项目自身运营收入能够按时还本付息的债务，应继续通过项目收入偿还 C . C.对确需地方政府偿还的债务，必要时可以处置政府资产偿还债务 D . D.对确已形成损失的存量债务，债权人应按照商业化原则承担相应责任和损失

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• 下列有关利益冲突与协调的说法中，不正确的是（）。

  A . 协调相关者利益冲突，要尽可能使企业相关者的利益分配在数量上和时间上达到动态的协调平衡 B . 接收是一种通过股东约束经营者的办法 C . 债权人为了保障自己的利益，可以事先规定借债的用途限制，也可以收回借款或停止借款 D . 激励通常包括股票期权和绩效股两种方式

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• 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

  A . 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B . 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先 C . 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先 D . 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

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• 依据《商业银行金融创新指引》，商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理（）之间的利益冲突。

  A . 客户 B . 银行与客户 C . 银行与银监会 D . 银行与银行业协会

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• 要妥善协调各方面的利益关系，正确处理人民内部矛盾，应该（）。

  A . A、坚持把最广大人民的根本利益作为制定政策、开展工作的出发点和落脚点，正确反映和兼顾不同方面群众的利益 B . B、高度重视和维护人民群众最现实、最关心、最直接的利益，坚决纠正损害群众利益的行为 C . C、健全正确处理人民内部矛盾的工作机制，综合运用政策、法律、经济、行政等手段，依法及时合理地处理群众反映的问题 D . D、建立健全社会利益协调机制，引导群众以理性合法的形式表达利益要求、解决利益矛盾

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• 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

  A . A．中国证监会及其派出机构 B . B．中国期货业协会 C . C．所在机构 D . D．当地政府部门

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• 银行从业人员在处理利益冲突时应当坚持的原则是（）。

  A . A、集体主义 B . B、公平合理 C . C、诚实守信 D . D、客户利益至上 E . E、透明

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• 下列关于银行从业人员针对利益冲突的处理，正确的是（）。

  A . 坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系 B . 为避免利益冲突，银行从业人员及其近亲属不得在其所在机构购买理财产品 C . 不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易 D . 银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益

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• 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理银行与客户之间、银行与（）之间的利益冲突。

  A . A、监管机构 B . B、第三方评价机构 C . C、第三方舆论媒体 D . D、其他金融机构

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• 注册会计师应当采取适当措施，识别可能产生利益冲突的情形，下列有关注册会计师对利益冲突的处理中，不正确的是（）。

  A . 如果会计师事务所的商业利益或业务活动可能与客户存在利益冲突，注册会计师应当告知客户，并在征得其同意的情况下执行业务 B . 如果为某一特定行业或领域中的两个以上客户提供服务，注册会计师应当告知所有客户，并在征得他们同意的情况下执行业务 C . 如果为存在利益冲突的两个以上客户服务，注册会计师应当告知所有已知相关方，并在征得他们同意的情况下执行业务 D . 如果利益冲突对职业道德基本原则产生不利影响，并且采取防范措施无法消除不利影响或将其降低至可接受的水平，注册会计师应出具非无保留意见的审计报告

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• 下列关于利益冲突协调的说法中，正确的是（）。

  A . 股东与经营者的利益冲突的解决方式是收回借款、解聘和接收 B . 协调相关者的利益冲突，需要把握的原则是：尽可能使企业相关者的利益分配在数量上和时间上达到动态的协调平衡 C . 企业被其他企业强行吞并，是一种解决股东和债权人的利益冲突的方式 D . 股东和债权人的利益冲突的解决方式是激励和规定借债信用条件

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• 下列有关利益冲突的相关说法中，恰当的有（　）。

  A . 如果会计师事务所的商业利益或业务活动可能与客户存在利益冲突，注册会计师应当告知客户，并在征得其同意的情况下执行业务 B . 如果为存在利益冲突的两个以上客户服务，注册会计师应当告知所有已知相关方，并在征得他们同意的情况下执行业务 C . 如果为某一特定行业或领域中的两个以上客户提供服务，注册会计师应当告知客户，并在征得他们同意的情况下执行业务 D . 如果客户不同意注册会计师为存在利益冲突的两个以上客户提供服务，注册会计师应当解除该项业务约定

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• 信托公司在处理信托事务时应当避免利益冲突，在无法避免时，应向（）予以充分的信息披露。

  A . 托管人 B . 委托人 C . 受益人 D . 管理人 E . 受托人

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• 信托公司在处理信托事务时应当避免利益冲突，在无法避免时，可以拒绝从事该项业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理银行与（）之间、银行与（）之间的利益冲突。

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• 为尽量避免和正确处理利益冲突，公司员工及有关业务部门应遵守以下规则，以下说法错误的是（）

  A．有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关方面报告情况 B．以公开、透明的方式处理相关的利益冲突，解决问题的过程和结果要客观、公正、透明 C．员工个人应在报告公司前先试图自行解决利益冲突问题 D．未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为另一个客户服务

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• 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持（）的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持（）的原则

  A．公司利益至上、公平对待客户 B．客户利益至上、公平对待客户 C．公平、公正 D．客户利益至上、公正

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• 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理银行与客户之间、银行与第三方机构之间的利益冲突。（）

  是 否

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• 当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决

  A．所在地中国证券监督管理委员会派出机构 B．所在期货经营机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

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• 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新

  A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 实现社会公平正义，就是社会各方面的利益关系得到妥善协调，人民内部矛盾和其他社会矛盾得到正确处理，社会公平和正义得到切实维护和实现，下列有利于实现公平正义的有（）

  A．政府关注民生工作，注重缩小人们收入差距 B．企业遵守法律法规，执行国家最低工资标准 C．国家重视发展生产，以解决社会的主要矛盾 D．个人提升道德修养，在国际上维护国家利益

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• 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理银行与_______之间、银行与_______之间的利益冲突

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