在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

相似题目

• 在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

  A . A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B . B、T日，刊登公开增发提示性公告 C . C、T+3日，刊登网下发行结果公告 D . D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

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• 关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，则应在T+3日16：00前，将未验资网上网下配售情况表按照要求提交证券交易所。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

  A . A、T+1日，冻结申购资金 B . B、T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配 C . C、T+4日，中签率公告见报;摇号 D . D、T+4日以后，做好上市前准备工作

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• DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。本次发行的保荐机构承担的角色是（）。

  A . A.主承销商 B . 经纪商 C . 交易商 D . 做市商

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• 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式 Ⅱ．上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式 Ⅲ．上市公司非公开发行股票．应当由上市公司自行销售 Ⅳ．上市公司公开发行股票．应当由证券公司承销

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 企业网上银行签约需要提交的申请资料包括（）。

  A . 营业执照 B . 组织机构代码证 C . 税务登记证正本 D . 企业委托经办人办理相关事宜，须提供授权代理人身份证原件及授权委托书（需写明授权办理的具体网上银行业务及授权时效，法定代表人签章并加盖企业公章）。

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• 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

  A . 正确 B . 错误

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• 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，则应在T+3日16：O0前，将未验资网上网下配售情况表按照要求提交交易所。（）

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• 根据以下资料，回答下列各问题： 某企业计划发行面额为100元，期限为3年的债券50亿元，该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本付息，公开发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。 {TS}该债券的名义收益率为（）。

  A．5% B．10% C．11．1% D．12%

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• DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65．22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元／股

  A．主承销商 B．经纪商 C．交易商 D．做市商

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• 证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股

  A．0.25 B．0.50 C．0.55 D．0.75

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• 关于在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价的发行时间安排，下列描述正确的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/df48bcdbcf8d42a2954568c769a0c96b.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料有（）。

  A．发行公告、募集说明书全文及相关文件 B． 中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 C． 发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的 电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函 D． 发行人通过交易所系统发行证券的申请

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• 在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

  A.证券公司 B.证券交易所 C.主承销商 D.发行人

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• 在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• (一)我国某企业计划于年初发行面额为100元、期限为3年的债券200亿元。该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本。该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。 根据以上资料，回答下列问题。 该债券的名义收益率是()。

  A．4％ B．5％ C．10％ D．12％

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• 在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向（）提交红利派发相关申请资料

  A．股票发行主承销商 B．中国结算公司上海分公司 C．上海证券交易所 D．中国证监会

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