28、法律人员应当全程参与，对其合规性、合法性进行审查、杜绝违规、违法现象出现。
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信贷人员应对客户或抵押人提交的材料和抵押物进行审查，对抵押设立的合法合规性进行审查：（）。
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在贷款合法合规性审查中，银行业务人员主要对（ ）进行审查。
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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（ ）。 I.技术风险 II.合规风险 III.管理风险 IV.信用风险
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中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。
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某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
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各级税务机关应当对其工作人员执行法律、行政法规和廉洁自律准则的情况进行监督检查。
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期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
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（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
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需在调查报告上签名，对其所调查评估的贷款项目的合法合规性、真实性、安全性、流动性及效益性予以确认的人员包括（）。
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（）的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。
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审查人在贷款审查时应遵循客观公正、独立审贷、依法审贷的原则，就贷款的合法合规性、安全性、可行性进行审查，准确揭示业务风险，提出降低风险的对策，并按规定提交有权审批人予以审批。
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审计人员对被审事项合法性、合规性评价有（)等依据。A法律B法规C制度D法理
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期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)
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各级机构编制委员会办公室研究论证机构编制事项时，应当深入进行调查研究和合法合规性审查，重大问题应当进行专家论证和（)。
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【填空题】：国家情报工作机构应当对其工作人员遵守法律和纪律等情况进行（），并依法采取必要措施，定期或者不定期进行（）。
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网络安全合规指引题库：网络运营者应当加强对其用户发布的信息的管理，发现法律、行政法规禁止发布或者传输的信息的，应当（）。
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（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
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证券基金经营机构（）应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任
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中征应收账款融资服务平台参与机构应遵循（）原则，按照有关协议的约定，遵守国家现行法律法规和金融监管要求，合法、合规开展业务
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公司员工因参与上市公司股权激励计划持有上市公司股票的,应及时向合规部报备;因其他合法理由拟持有股票的,需事前经过合规部审核,获得批准后方可进行（）
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网络安全合规指引题库：间接获取个人信息时，应要求个人信息提供方说明个人信息来源，并对其个人信息来源的合法性进行确认。（）
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11、11.法律人员应当全程参与，对其合规性、合法性进行审查、杜绝违规、违法现象出现
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参与集合资产管理计划客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺（）
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3、以下属于中国非法证据排除制度特点的是（） A. 在侦查、审查起诉、审判三个阶段全程排除 B. 强调检察院审前排除职责 C. 强调控方证据合法性证明责任 D. 强调侦查人员出庭
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