证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于（）万元。

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司客户资产管理业务主要包括（ ）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅲ.Ⅳ

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

  A . 商业银行 B . 基金管理公司 C . 中国证券登记结算有限责任公司 D . 中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

  A . A．证券公司与客户必须是“一对一” B . B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定 C . C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 D . D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 证券公司客户资产管理业务主要包括（　　）。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）

  A . 客户身份 B . 财产与收入状况 C . 证券投资经验 D . 风险认知与承受能力

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• 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。

  A . 50万元 B . 100万元 C . 200万元 D . 500万元

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• 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

  A . 50 B . 100 C . 200 D . 500

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• 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 客户的配偶 D . 其他证券公司

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人。

  A . 10 B . 200 C . 300 D . 400

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• 听力原文：为单一客户办理定向资产管理业务。证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是：第一，证券公司与客户必须是“一对一”；第二，具体投资方向应在资产管理合同中约定；第三，必须在单一客户的账户中经营运作。故选ACD。为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点()。

  A．证券公司与客户必须是“一对一” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．必须在单一客户的账户中经营运作 D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

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• 证券公司开展资产管理业务可以（）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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