有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）

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• 商业银行有下列（）情形之一的，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付延迟履行的利息以及其他民事责任。

  A . A、非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款； B . B、无故拖延、拒绝支付存款本金和利息； C . C、违反票据承兑等结算业务规定，不予兑现； D . D、非法查询单位存款。

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）

  A . 因不可抗力造成违法违规的 B . 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D . 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的 E . 情节轻微且未造成损害的

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• 农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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• 《邮政金融资金案件责任查究规定》规定，对有下列（）等情形之一的行为，应当从重处理。

  A . A．未按规定保证安全防范设施所需的资金投入导致案件发生的 B . B．发生案件迟报、漏报、谎报或隐瞒不报的 C . C．阻挠、抗拒案件调查和处理的 D . D．隐瞒事实真相，伪造、隐匿、篡改、毁灭证据的

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• 《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

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• 商业银行有下列情形之一,对存款人或者其他客户造成财产损害的,应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任:（）

  A . A、无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的 B . B、违反票据承兑等结算业务规定,不予兑现,不予收付入账,压单 C . C、压票或者违反规定退票的 D . D、非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的 E . E、违反本法规定对存款人或者其他客户造成损害的其他行为。

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• 法律援助案件的相关人员遇有下列情形之一的，应当向法律援助机构报告，法律援助机构经审查核实的，应当终止该项法律援助（）。

  A . 办理法律援助案件的人员向受援人收取财物 B . 受援人的经济收入状况发生变化，不再符合法律援助条件的 C . 案件终止审理或者已被撤销的 D . 受援人又自行委托律师或者其他代理人的 E . 受援人要求终止法律援助

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

  A . 监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 B . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 C . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 D . 发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

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• 根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）

  A . A、情节轻微且未造成损害的； B . B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外； C . C、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的； D . D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的； E . E、自查发现、主动揭露案件的。 F . F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

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• 商业银行开展个人理财业务有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 挪用单独管理的客户资产的 C . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理？（）

  A . 情节轻微且未造成损害的 B . 自查发现、主动揭露案件的 C . 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D . 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E . 因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

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• 《江苏省农村信用社案件责任追究办法》规定，有下列（）情形之一的，可以免予追究有关案件责任人员的责任。

  A . 因不可抗力造成违法违规的 B . 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的 C . 在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的 D . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

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• 外资银行有下列什么情形之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准，并按照规定提交申请材料，依法向工商行政管理机关办理有关登记？（）

  A . 变更注册资本或者营运资金 B . 变更机构名称、营业场所或者办公场所 C . 调整业务范围 D . 修改章程

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• 申诉受理机构对有下列情形之一的申诉案件不予受理（）

  A . 属于话费争议的申诉，申诉事项发生时距提起申诉时超过五个月的 B . 申诉人与被申诉人已经达成和解协议并执行的 C . 申诉受理机构已经就申诉事项进行过调解并出具调解意见书的 D . 人民法院、仲裁机构或者消费者组织已经受理或者处理的

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• 商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，依法应追究刑事责任的，应当依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》公安机关、人民检察院移送（）

  A . A、国有银行工作人员违反国家规定发放贷款 B . B、国有银行工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的 C . C、以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等。 D . D、银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，涉嫌构成犯罪

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• 有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。（）

  A . 因不可抗力造成违法违规的 B . 因紧急避险，被迫釆取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为 D . 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的

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• 金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准（）。

  A . A、变更名称 B . B、变更注册资本 C . C、变更机构所在地 D . D、更换高级管理人员

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• 《关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》中规定：具有下列（）情形之一的，应当认定为“造成严重后果”对相关责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。

  A . 在事故抢救期间擅离职守或者逃匿的 B . 毁灭、伪造、隐匿与事故有关的图纸、记录、计算机数据等资料以及其他证据的 C . 造成死亡一人以上，或者重伤三人以上的 D . 造成直接经济损失一百万元以上的 E . 其他造成严重后果或者重大安全事故的情形

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• 《邮政金融资金案件责任查究规定》规定，对有下列（）等情形之一的行为，可以从轻或者免于查究。

  A . A．积极组织破案，并追回大部或全部损失的 B . B．阻止他人揭发检举、提供证据材料的 C . C．自查发现案件并及时报告的 D . D．同一县局或同一级支行一年内发生两起以上案件的

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• 《刑事诉讼法》第十五条 有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：————————

  A．情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的 B．犯罪已过追诉时效期限的 C．经特赦令免除刑罚的 D．依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的

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• 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极釆取补救措施的情形，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）

  是 否

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• 商业银行有下列＿＿情形之一的，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付延迟履行的利息以及其他民事责任（）

  A．存款自由 B．取款自由 C．存款有息 D．非法查询单位存款

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