专业部门、审计部门与内部控制部门缺乏良好的沟通机制将影响内部控制评价的客观性。（）

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• 商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户端装维部门与客户服务部门之间有哪些沟通协作机制（）。

  A . 定期和不定期与客户服务部门进行情况沟通 B . 参加客户服务部门组织的月度服务质量分析会 C . 落实客户服务部门有关装维工作提高客户服务质量的建议和要求 D . 为客户服务部门提供相关培训

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• 审计部门与新开项目的第一次沟通，应以（）交底为主。

  A . 成本审计标准 B . 审计管理流程 C . 审计管理标准 D . 审计方案

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• 内部审计部门或岗位应当定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况。

  A . 正确 B . 错误

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• （ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  A . 合法独立性 B . 合规独立性 C . 隔离性 D . 分离性

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• 建立健全组织人事部门内部干部教育培训工作与干部管理工作之间的沟通协调机制，把理论素养、（）作为选拔任用领导干部的重要依据。

  A . 道德品行 B . 学习能力 C . 业务技能 D . 文化知识

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• （）可聘请外部机构对内部审计部门的尽职情况进行评价，并保证外部检查人员独立于评价对象、具备专业胜任能力以及与评价对象没有利益冲突。

  A . A.董事会 B . B.理事长 C . C.审计人员 D . D.工作人员

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• 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  A . A、基金公司 B . B、基金管理人 C . C、基金托管人 D . D、基金销售部门

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• （ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  A . 合法独立性 B . 合规独立性 C . 隔离性 D . 分离性

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• 银行应定期审查其风险计量、监督与控制部门。原则上，该项工作应由内部审计师负责，无内部审计师的银行，可以将风险计量、监督与控制部门交给外部审计师审查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 行政事业单位的内部审计部门或岗位应当（）检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。

  A . 定期检查 B . 不定期检查 C . 定期或不定期检查 D . 每半年检查

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• 由于施工建设的破土动工，挖掘者的不正确操作或缺乏与燃气部门的沟通，常常将燃气管道挖断，使燃气设施遭到严重破坏的燃气事故属于（）。

  A . A、机械或其他外部影响 B . B、地壳变化及下沉引起管道破坏 C . C、管道及燃气设施的缺陷 D . D、蓄意行为

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• 单位应当对合同实施归口管理，建立财会部门与合同归口管理部门的沟通协调机制，实现合同管理与（）相结合。

  A . 预算管理 B . 合同管理 C . 档案管理 D . 收支管理

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• 单位应当建立内部（）部门或岗位的沟通协调机制，按照规定进行项目评审，确保预算编制部门及时取得和有效运用与预算编制相关的信息。

  A . 预算编制 B . 预算执行 C . 资产管理 D . 基建管理

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• 内部审计部门或岗位对单位内部管理制度和机制的建立与执行情况的检查频率应当为（）。

  A . A.半年一次 B . B.一年一次 C . C.定期 D . D.不定期

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• 内部审计部门或岗位应当定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

  A . 监事会 B . 合规负责人 C . 董事会 D . 高级管理层

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• 公司有一个非常大的、分散的内部审计部门。管理层想应用一个计算机系统，从而方便审计师之间进行沟通。要求审计师能够将信息放入中央电子信息库中，这个信息库能够被所有的审计师访问。系统将使查询特定主题的信息变得十分容易。下面（）种系统能最大程度地满足这些需求。

  A . 电子数据交换（EDI） B . 电子公告牌系统 C . 传真/调制解调器软件 D . 专有交换分机（PBX）

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• 三十五、假如一个部门的内部员工普遍偏内向，且缺乏主动积极性，不善于沟通，请问你作为这样一个部门的上级将如何解决问题？怎样建设一个高效的组织？

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• 公司几个层级的管理层都很关注内部审计部门对财务部门的审计结果。下列哪项是沟通审计结果的最佳方式？（）

  A．将最终审计报告或复印件分发给每个管理层 B．将总结报告或复印件分发给每个管理层 C．将最终审计报告给财务部门，给其他几个层级的管理层总结报告 D．与所有的管理层交流审计报告

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• 基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。①实施条件②发起部门③决策程序④业务流程

  A．①②③ B．①③④ C．①②④ D．①②③④

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• 内部审计部门应鼓励内部审计人员取得ABC）等执业资格，以保证内部审计人员的专业胜任能力（）

  A．注册会计师 B．注册内部审计师 C．注册信息系统审计师 D．金融分析师

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• 统计归口管理部门与各统计相关部门及各分支行间沟通协调机制以为原则（）

  A．双向、互动 B．及时、完整 C．互动、准确

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• 真正优秀的学习型组织一定是建立在良好的沟通机制之上的，组织部门间经常交流，合作频繁，经常会为了各自的利益明争暗斗。

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