下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）

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• 关于公司型基金，下列表述错误的是（）。

  A . 在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 B . 公司型基金只可以由公司管理团队自行管理 C . 从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人 D . 投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任

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• A银行代理销售B公司某指数型基金。下列关于该笔业务的说法中，正确的是（）。

  A . 属于代理业务中的代理证券业务 B . A银行可以向B公司收取代销费用 C . 银行只能利用其网点柜台进行销售基金 D . 投资者必须在银行的营业时间进行申购、赎回

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• 下列对公司型基金的说法中，正确的是()。

  A . 公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B . 公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C . 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D . 公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

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• 下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.设有董事会 Ⅱ.设有股东大会 Ⅲ.拥有法人资格 Ⅳ.直接进行基金资产的运作

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（ ）。 Ⅰ.契约型基金投资者人数不超过200人 Ⅱ.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人 Ⅲ.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人 Ⅳ.契约型基金投资者人数不少于200人

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ）。

  A . 普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任 B . 有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任。 C . 普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。 D . 有限合伙人可以参与投资决策。

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• 下列关于股票型和}昆合型基金赎回费规定的说法，错误的是（）。

  A . 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产 B . 对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产 C . 对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产 D . 对持续持有期长于6个月的投资人收取不低于0.75%的赎回费，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

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• 下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。

  A . 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 B . 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人 C . 公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人 D . 投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任

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• 下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。

  A . 2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司 B . 2002年12月26日，首家合资基金公司——华夏基金管理公司成立 C . 合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念 D . 合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

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• 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

  A . A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳 B . B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失 C . C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取 D . D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

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• 关于与信托、基金、保险、证券、担保、小贷公司、典当行等机构合作的准入机制，下列说法错误的是（）

  A . 对由以上机构提供担保、隐性担保业务未经省联社准入审查不得介入 B . 对由以上机构提供搭桥服务、评估业务的未经省联社准入审查不得介入 C . 对由以上机构提供代理业务的未经省联社准入审查不得介入 D . 与以上机构开展任何合作准入均由县级行社自主决定，不需在省联社备案

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• 下列关于公司型基金的说法中，不正确的有（）。

  A . 公司型基金依据公司法组建 B . 不具有法人资格 C . 一般具有永久性 D . 投资者对基金运用没有发言权 E . 可以向银行申请借款

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• A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的说法，正确的是()。

  A . A．销售基金收入属于B公司 B . B．销售基金收入属于A银行 C . C．此代理属于法定代理 D . D．投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

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• 关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。

  A . 投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。 B . 公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。 C . 由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。 D . 在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。

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• 下列关于公司型股权投资基金的收益分配的说法，错误的是()。

  A．有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配 B．股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配 C．在实际操作中，可以通过公司章程对股权投资基金的分配比例等事项作出灵活的约定 D．有限责任公司和股份有限公司严格按照实缴比例或实际持股比例进行收益分配

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• 关于交易兼申赎型场内货币市场基金，下列说法错误的是。（)A.计息规则：T日申购或买入,T+1日享受收益

  关于交易兼申赎型场内货币市场基金，下列说法错误的是。() A.计息规则：T日申购或买入,T+1日享受收益 B.计息规则：T日赎回或卖出，T+1日享受收益 C.交易规则：T日买入,T日可赎可卖,T日卖出,资金T日可用,T+l日可取 D.交易规则：T日申购，T日可卖可赎，T日赎回,资金T日可用,T+l日可取

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• 下列关于公司型基金的说法不正确的是()。

  A．股份有限公司的股东对外转让一般需经其他股东过半数同意 B．股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式 C．股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配 D．在实际操作中，可以通过公司章程对股权投资基金的分配比例等事项作出灵活的约定

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• 下列关于公司型基金的特点的说法正确的是（）。

  A.基金本身不具备独立法人资格 B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C.基金设有董事会和持有人大会 D.基金资产归基金管理人所有

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• 关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是（）

  A．股份有限公司有一定的人合性特征 B．有限责任公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少 C．有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权 D．股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意

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• 下列关于信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）

  A．信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是一种委托关系 B．信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人 C．信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等 D．信托（契约）型基金不具有独立的法人地位

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• 下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）

  A．应按规定申请设立，并领取营业执照 B．出资最低限额应不低于100万元 C．股东人数应当在200人以下 D．公司章程需由所有股东签字并确认

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• 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,下列说法中错误的是（）。1、契约型基金投资者人数不超过200人2、合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人3、股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人4、契约型基金投资者人数不少于200人

  A．1、2 B．1、3 C．2、3 D．2、4

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• 以下关于公司型基金的说法错误的是（）

  A．公司型基金能够建立有效的法人治理机制 B．基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体 C．基金的稳定性较强 D．基金的稳定性较弱

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