对高级管理人员的监管手段包括( )。
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银监会的市场准入监管措施包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入监管。()
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中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标,初步构建了公司治理监管框架,主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段? 对于存在问题的公司,中国保监会通过集中谈话的方式,直接向公司主要股东、高级管理人员,以及公司主管单位等各类公司治理主体通报相关问题,督促公司全面整改。()
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对高级管理人员的监管手段包括()。
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证券交易内幕信息的知情人不包括() (1)发行人的董事、监事、高级管理人员 (2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 (3)证券公司高级研究人员 (4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
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保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以采取哪些监管措施()。
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对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。
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从业人员资格监管范围包括():①董事;②监事;③高级管理人员;④个人营销员。
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某保险机构频繁变更高级管理人员对经营造成了不利影响,中国保监会监管措施()
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银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核,分为哪几种()
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加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括()。
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监管部门对()的,适时采取责令其调整高级管理人员、停办所有业务、限期重组等措施。
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保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以采取下列监管措施()
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当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
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外资银行营业性机构违反《外资银行管理条例》的规定,监管部门对高级管理人员可以采取的措施不包括()
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对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员,监管部门视情况可()。
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银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时,主要内容包括()
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《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。
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违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款,根据《金融违法行为处罚办法》有关规定,各级监管机构可以区别不同情形,责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予();构成犯罪的,还可依法追究刑事责任。
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保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以采取()监管措施。
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监管部门对违规放贷问题的监督检查,对问题突出、问题严重的机构依法采取暂停准入、限制业务、取消高级管理人员任职资格等监管强制措施()
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被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员。此题为判断题(对,错)。
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当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
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当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
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当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
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