加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。

相似题目

• 银行业监管机构可以同银行业金融机构的董事，高级管理人员进行监督管理谈话，要求他们对其机构的业务活动和风险管理事项做出说明。这体现了银行业监督的（）措施。

  A . 审慎性监督管理谈话 B . 强制风险披露 C . 查询涉嫌违法账户 D . 冻结涉嫌违法资金

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• 对高级管理人员的监管手段包括（）。

  A . 对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核 B . 监事发现异常情况及时报告 C . 中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话 D . 离任审计、离任审查

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• 对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门将对其诫勉谈话。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

  A . 基金管理公司的董事长 B . 基金管理公司的总经理 C . 基金管理公司的督察长 D . 基金管理公司的基金经理

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• 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。

  A . 监管谈话 B . 出具警示函 C . 记入人事档案 D . 暂停履行职务

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• （　）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

  A . 市场禁入监管 B . 市场准入监管 C . 日常持续监管 D . 现场监管

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• （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

  A . 中国证监会，基金管理公司 B . 中国证监会，行业协会 C . 中国证监会，证券交易所 D . 行业协会，中国证监会

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• 对高级管理人员的监管手段包括（　　）。

  A . 对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核 B . 监事发现异常情况及时报告 C . 中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话 D . 离任审计、离任审查

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• 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A . A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B . B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C . C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D . D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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• 对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门视情况可（）。

  A . 责令银行给予纪律处分 B . 取消其一定期限直至终身的任职资格 C . 罚款 D . 诫勉谈话

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• 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管  

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时，主要内容包括（）

  A . 从业经历 B . 学历学位 C . 考试、考察或谈话 D . 日常监管信息

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• 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括( )。

  A . 取得基金从业资格 B . 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C . 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D . 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指（）中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员

  A．金融机构总部 B．金融机构总部及分支机构管理层 C．分支机构基层 D．以上都是

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• 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/021d52b18b404aa7e1258b6b9e1dcb1d.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的，基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取（）措施，并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• （）主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平

  A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场监管 D．非现场监管

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• 基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务 B．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 C．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 D．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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• 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监管管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的金融机构董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以视违规情节轻重，给予“警告、罚款、取消一定期限直至终身董事和高级管理人员任职资格、禁止一定期限直至终身从事银行业工作”等行政处罚措施（）

  是 否

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