非现场监管工作的主要内容为（）

相似题目

• 非现场监管工作的主要审查的信息为（）

  A . 被监管机构报送的管理报告 B . 被监管机构报送的报表 C . 有关被监管机构的公开信息 D . 有关被监管机构商业秘密的非公开信息 E . 非正规渠道获得的消息

  查看最佳答案

• 在风险为本的监管工作中有哪些阶段的工作由非现场监管员承担（）

  A . 了解机构 B . 风险评估 C . 策划监管和检查计划 D . 检查准备工作 E . 实施现场检查

  查看最佳答案

• 反洗钱非现场监管年度报告需要包括哪些内容？

  查看最佳答案

• 反洗钱非现场监管的内容有哪些？

  查看最佳答案

• 各级管理行非现场监管信息系统领导小组应定期组织辖内机构开展报表工作检查。检查的内容包括：（）。

  A . 银监会非现场监管报表制度的执行情况， B . 报表资料整理情况，报表使用及指标分析情况 C . 报表信息系统的运行情况等相关的情况 D . 报表质量和数据真实性情况

  查看最佳答案

• 既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）

  A . 外包业务的合规操作 B . 临柜业务凭证 C . 临柜业务印章 D . 电子银行业务的开户与注册

  查看最佳答案

• 《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》内容中，强化非现场和现场监管不包括（）。

  A . 加强现场和非现场协同 B . 提高非现场监管能力 C . 加强员工行为管理 D . 提升现场检查针对性

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的（）。

  A . 分析指标 B . 审核方案 C . 考评办法 D . 分析内容

  查看最佳答案

• （）非现场监管人员负责被监管机构相关非现场监管报表指标问询的说明指导工作。

  A . 监管部门 B . 统计部 C . 科技信息管理部门 D . 银行业金融机构统计部门

  查看最佳答案

• 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。

  A . 信息报送内容 B . 信息收集内容 C . 反洗钱数据征集内容 D . 反洗钱数据报送内容

  查看最佳答案

• 银监会及其派出机构（）主要负责单家银行业金融机构报表数据的收集、审核、分析和报告，并依据报表指标和数据开展相关非现场监管工作。

  A . 监管部门 B . 统计部门 C . 科技信息管理部门 D . 行政管理

  查看最佳答案

• 规范的非现场监管工作环节包含以下哪些内容（）

  A . 制定监管计划 B . 监管信息收集 C . 日常监管分析 D . 风险评估 E . 现场检查立项 F . 监管评级和后续监管

  查看最佳答案

• 非现场监管信息系统为持续的非现场监管工作提供信息分析基础，能够代表整个非现场监管过程。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 以下属于非现场监管主要内容的有（）。

  A . 运营监管经理日常履职及对营业机构督导整改情况 B . 运营监管平台及相关运营业务系统的应用管理情况 C . 临柜业务凭证的完整性、合规性 D . 柜面业务登记簿管理、使用情况

  查看最佳答案

• 证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 非现场监管人员应当定期对被监管机构的分析判断的内容有（）

  A . 资本充足状况 B . 资产安全状况 C . 流动性状况 D . 盈利状况 E . 公司治理和内部控制状况

  查看最佳答案

• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

  查看最佳答案

• 制定反洗钱非现场监管规定，确定信息收集内容是（）的职责

  A . 金融机构总部 B . 人民银行总行 C . 各级金融机构 D . 人民银行省一级分行

  查看最佳答案

• 反洗钱非现场监管的主要内容是什么（）

  A . 信息收集 B . 信息分析评估 C . 非现场监管措施 D . 信息归档

  查看最佳答案

• 非现场监管信息系统的主要内容由哪四部分组成（）

  A . 银行业监管机构报送的基础报表体系 B . 非现场监管人员使用的监管指标体系 C . 非现场监管人员使用的生成（分析）报表体系 D . 骆驼（CAMELS）评级体系 E . 现场监管中获得的监管信息

  查看最佳答案

• 非现场监管工作评价内容包括（）

  A . 信息采集的及时性和全面性 B . 信息分析的合理性和准确性 C . 监管信息档案的完整性 D . 监管措施的可行性和非现场监管的有效性

  查看最佳答案

• 以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是（）。

  A . A.临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况 B . B.库房及现金业务处理情况 C . C.银行内部员工账户异常交易情况 D . D.银行内部员工违规代客户办理业务情况

  查看最佳答案

• 非现场监管工作的基本程序为（）

  A . 制定信息报送要求 B . 信息收集与核实 C . 信息处理与分析 D . 信息反馈与使用 E . 信息归档与管理

  查看最佳答案

• 征信监管部门对征信市场主体的具体监管方式，现阶段主要为非现场监管和现场检查。（)

  是 否

  查看最佳答案