当（）时，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险。

相似题目

• 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告

  A . A．1 B . B．2 C . C．3 D . D．5

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• 甲、乙同为丙公司的子公司。甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司……2％、3％的股份。甲、乙在法定期间内向中国证监会和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10％、20％时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行收购，遂向丁上市公司的所有股东发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约约定的收购期限为60天。请问甲、乙是否为一致行动人？并说明理由。

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• 创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。

  A . 股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 B . 实行退市风险警示的主要原因 C . 公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 D . 股票可能被暂停或终止上市的风险提示

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• 当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限额75%以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交（）材料。

  A . 填写完整的“经纪会员大户报告表” B . 资金来源说明 C . 其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据 D . 交易所要求提供的其他材料

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• 根据金融期货交易散大户报告制度，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，需要向交易所申报以下情况（）。

  A . 开户情况 B . 交易情况 C . 资金来源情况 D . 交易动机

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• （）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

  A . 集中交易制度 B . 标准化的期货合约和对冲机制 C . 大户报告制度 D . 每日价格波动限制及断路器规则

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• 大户报告制度是指当交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准的，会员或客户应向交易所报告。大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 甲、乙同为丙公司的子公司。甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司……2％、3％的股份。甲、乙在法定期间内向中国证监会和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10％、20％时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行收购，遂向丁上市公司的所有股东发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约定的收购期限为60天。甲、乙是否为一致行动人？并说明理由。

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• 我国期货交易所的大户报告制度规定，当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量（）时，会员或客户应该向期货交易所报告自己的资金情况、持有未平仓合约情况，客户须通过期货公司会员报告。

  A . 80％以上（含本数） B . 50％以上（含本数） C . 60％以上（含本数） D . 90％以上（含本数）

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• 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的（）以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/38ebee9a945b8a3f12bc6574b9c45aeb.gif' />

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• 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）发布公告。

  A．1个交易日 B．2个交易日 C．3个交易日 D．4个交易日

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• 我国期货交易所规定，当会员、客户出现（）情形之－时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。

  A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的 C．因违规受到交易所强行平仓处罚的 D．会员、客户双方向开仓的

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• 创业板上市公司出现以下()情形之一的，深圳吐券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

  A．按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值 B．公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 C．公司主要银行账号被冻结 D．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 此题为多项选择题。

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• 网络安全合规指引题库：有关行业组织建立健全本行业的网络安全保护规范和（）机制，加强对网络安全风险的分析评估，定期向会员进行风险警示，（）协助会员应对网络安全风险。

  A．协同、鼓励 B．协助、赞助 C．协作、支持 D．协调、支持

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• 《期货交易管理办法》规定，出现下列（）情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人 员或客户谈话提醒风险，或者要求会员或客户报告情况。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4080001-4083000/5164fd2f890ca95e8709f69109123665.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）

  A．逐日盯市制度 B．大户报告制度 C．断路器制度 D．强行平仓制度

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• 我国期货交易所的大户报告制度规定，当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量（）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告

  A．50%以上（含本数） B．80%以上（含本数） C．60%以上（含本数） D．90%以上（含本数）

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• 我国大户报告制度规定会员报告界限为：当会员某品种投机持仓合约的数量达到交易所规定的投机头寸持仓限量（）以上（含本数）时，应向交易所报告

  A．达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80% B．达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量90% C．达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量85% D．达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量95%

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• 甲、乙同为丙公司的子公司，甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司（该公司在科创板上市，股本总额为3.8亿元）2%、3%的股份。甲、乙在法定期间内通知丁公司，并向国务院证券监督管理机构和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10%、20%时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行收购，向丁上市公司的所有股东发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约约

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• 大户报告制度中，当交易所会员或客户某品种持仓合约的头寸达到交易所规定的持仓限量（）以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等

  A．20% B．40% C．60% D．80%

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