反洗钱调查的目的是（）。

相似题目

• 根据《反洗钱法》第二十三条规定，对金融机构的拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的行为的处罚可以是()

  A . 责令限期改正 B . 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款 C . 情急严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处一万元以上五万元以下罚款 D . 追究刑事责任

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• 反洗钱调查的目的是什么？

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• 实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。

  A . 正确 B . 错误

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• 如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况

  A . 采取标准的 B . 采取强化的 C . 采取简化的 D . 不采取

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• 反洗钱调查的客体是什么？

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• 《反洗钱法》规定，反洗钱调查的对象是什么？

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• 调查审批是反洗钱调查的非必经程序。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，进行反洗钱调查时，下列哪一种作法是不允许的（）

  A . 调查人员不少于2人。 B . 调查人员出示合法证件和调查通知书。 C . 询问金融机构有关人员，要求其说明情况。 D . 询问时进行现场录音，做为调查资料留存。

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• 根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是（）

  A . A.金融机构主管 B . B.金融机构有关人员 C . C.非金融机构工作人员 D . D.金融机构反洗钱工作人员

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• 反洗钱调查中，查阅、复制的对象是什么？

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• 根据反洗钱法规定，在进行反洗钱调查时，下列哪种作法是不允许的（）

  A . 在调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的反洗钱部门负责人批准，可以将被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料带走。 B . 对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存。 C . 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。 D . 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

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• 在反洗钱调查中，被调查的机构三项义务是（）。

  A . 扣划义务 B . 配合调查 C . 如实提供信息 D . 不得拒绝和阻碍义务

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• 反洗钱协查是指协助中国人民银行或（）进行反洗钱调查的行为。

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• 《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）

  A . 经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准 B . 加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章 C . 加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章 D . 在金融机构出示

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• 在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）

  A . A.制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见 B . B.反洗钱调查报告表的批准 C . C.解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况） D . D.报案（针对需要报案的情况） E . E.立卷归档

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• 反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延，即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的

  A . 实施现场调查时，调查人员不得少于二人，并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》，否则金融机构有权拒绝调查 B . 实施现场调查时，调查人员可根据自身工作安排，在任何时间对金融机构的有关人员进行询问 C . 实施现场调查时，调查人员可以询问金融机构有关人员，但询问只能在金融机构进行 D . 实施现场调查时，调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

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• 关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）

  A . A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。 B . B、中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查 C . C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责 D . D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

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• 《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 人民银行在反洗钱调查过程中，采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应，而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现的是反洗钱调查的哪个原则？（）

  A . 合法原则 B . 合理原则 C . 保密原则 D . 效率原则

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• 反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责，金融机构应当予以积极配合。

  A . 正确 B . 错误

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• ()是我国反洗钱行政主管部门，主要负责组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测，制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，调查可疑交易活动，开展反洗钱国际合作等。

  A．中国反洗钱监测分析中心 B．中国人民银行 C．反洗钱局 D．银监会

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的是哪些机构？（)

  A．中国人民银行总行 B．中国人民银行省一级派出机构 C．中国银行业监督管理委员会

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