根据证券法律制度的规定。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书．并履行一定的法定艾务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。

  A . 交易日9点25分至30分 B . 交易日9点15分至25分 C . 交易日14点30分至15点 D . 交易日15点至15点30分

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

  A . 公司因经济纠纷被起诉 B . 公司前1年发生亏损 C . 公司未按公司债券募集办法履行义务 D . 公司董事会成员组成发生重大变化

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。 I .向国务院证券监督管理机构作出书面报告 II.向证券交易所作出书面报告 III.向证券登记结算机构作出书面报告 IV.通知上市公司持股情况并予以公告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()

  A . 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B . 向证券交易所作出书面报告 C . 向证券登记结算机构作出书面报告 D . 通知上市公司持股情况并予以公告

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。

  A . 证券承销包括代销或者包销方式 B . 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 C . 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成 D . 证券的代销、包销期限最长不得超过60日

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（ ）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市应（ ）。

  A . 由证券交易所决定，并及时报告国务院 B . 由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行 C . 由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构 D . 由国务院决定，证券交易所执行

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

  查看最佳答案

• 甲以协议转让方式取得乙上市公司6%的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（ ）。

  A . 其持有乙公司股份5%和10%时 B . 其持有乙公司股份5%和6%时 C . 其持有乙公司股份6%和11%时 D . 其持有乙公司股份6%和10%时

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有（）。

  A . 大宗交易的交易时间为交易日的15：00-15：30 B . 目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统 C . 买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认 D . 买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）

  A . A．60日 B . B．90日 C . C．6个月 D . D．1年

  查看最佳答案

• 根据证券据证券法律制度规定，退市整理期的期限为（）。

  A . 股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间 B . 股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日 C . 上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日 D . 证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日

  查看最佳答案

• 根据我国证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。

  A . 30日 B . 60日 C . 90日 D . 120日

  查看最佳答案

• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，应当事先报批的是（）。

  A . 总股本为8亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的4％，且不涉及上市公司控制权的转移 B . 总股本为15亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量为4000万股，且不涉及上市公司控制权的转移 C . 总股本为20亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的2％，且不涉及上市公司控制权的转移 D . 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例为上市公司总股本的6％

  查看最佳答案

• 甲以协议转让方式取得乙上市公司7%的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是( )。

  A . 其持有乙公司股份5%和10%时 B . 其持有乙公司股份5%和7%时 C . 其持有乙公司股份7%和12%时 D . 其持有乙公司股份7%和10%时

  查看最佳答案

• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有参股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份的一般规定为（）

  A．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 B．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本3％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月10日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 C．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本3％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 D．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国务院国有资产监督管理机构备案

  查看最佳答案

• 甲以协议转让方式取得乙上市公司8%的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司6%的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是()。

  A．其持有乙公司股份5%和10%时 B．其持有乙公司股份5%和8%时 C．其持有乙公司股份8%和14%时 D．其持有乙公司股份8%和10%时

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列证券交易所中，可以交易公开发行的公司债券的是（)。

  A.证券公司柜台市场 B.中国金融期货交易所 C.全国中小企业股份转让系统 D.证券交易所 此题为多项选择题。

  查看最佳答案