挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

相似题目

• 挂牌公司因下列哪些事项申请股票暂停转让，暂停（恢复）转让申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司？（）

  A . 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项 B . 出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请 C . 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告 D . 重大资产重组

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• 挂牌公司选择自行派发现金红利的，应在（）日将现金红利派发至股东账户，全国股转公司对该股票做除息处理。

  A . R-4 B . R-2 C . R D . R+1

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• 挂牌公司申请股票暂停转让，最晚应于（）将《暂停转让申请表》及相关资料提交给全国股转公司。

  A . T日（T日是暂停转让生效日） B . T-1日（T日是暂停转让生效日） C . T-2日（T日是暂停转让生效日） D . T-3日（T日是暂停转让生效日）

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• 某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。

  A . 2015年3月31日A可解除限售股票1500万股 B . 2015年3月31日A可解除限售股票2000万股 C . 2015年3月31日B可解除限售股票750万股 D . 2015年3月31日B可解除限售股票1000万股

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• 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

  A . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B . 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C . 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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• 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。

  A . 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％ B . 丙证券公司，甲公司持有其10％ C . 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东 D . 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东

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• 在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

  A . 特定；35 B . 特定；200 C . 不特定；35 D . 不特定；200

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• 层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。

  A . 正确 B . 错误

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• 《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，股东权益包含少数股东权益。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。

  A . 连续两年净利润为负 B . 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 C . 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值 D . 全国股转公司规定的其他情形

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• 挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

  A . 提请中国证监会进行行政处罚 B . 限制证券账户转让 C . 给予警告并处罚款 D . 进行行政处罚

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• 以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（）。 Ⅰ主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ主办券商的推荐报告 Ⅴ公开转让说明书

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ

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• 挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

  A . 提请中国证监会进行行政处罚 B . 给予警告并处罚款 C . 向中国证监会报告有关违法违规行为 D . 没收违法所得

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• 股票转让被全国股转公司认定为异常波动的，挂牌公司应当于（）披露异常波动公告。

  A . 次一股份转让日开盘前 B . 次一股份转让日 C . 两个股份转让日内 D . 三个转让日内

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• 在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材料中一致？（） ①挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表 ②挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据 ③在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书 ④在全国股转公司网站披露的公开转让说明书

  A . ①②③ B . ①②③④ C . ①②④ D . ①③④

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• 除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）

  A . 由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书 B . 财务顾问报告 C . 主办券商出具的审查意见 D . 法律意见书

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• 挂牌公司股东A以极端价格交易某股票，该行为造成市场秩序混乱，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

  A . 提请中国证监会进行行政处罚 B . 要求提交书面承诺 C . 给予警告并处罚款 D . 没收违法所得并处罚款

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• 甲挂牌公司于2016年10月17日（星期一）召开股东大会，决议通过变更股票转让方式的议案，甲挂牌公司董秘可以在下述日期内（）在全国股转系统相关信息披露平台公告决议内容。

  A . 10月18日 B . 10月19日 C . 10月20日 D . 10月21日

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• 挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。

  A . 定向发行说明书 B . 主办券商定向发行推荐工作报告 C . 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告 D . 股票发行情况报告书

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• 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 加盖券商公章的主办券商审查意见

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• 张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）

  A . 现金 B . 挂牌公司急需的某生产设备 C . 其他公司股权 D . 厂房

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• 《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 【单选题】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施有（）。

  1.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 2.约见谈话 3.要求提出书面承诺 4.出具警示函 5.责令改正 6.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 7.向中国证监会报告有关违法违规行为 8.其他自律监管措施 A 1、2、3、4 B 1、2、3、4、5、6 C 3、4、5、6、7 D 以上说法均正确

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