下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

相似题目

• 下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。

  A . 在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性 B . 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 C . 违反规定为客户开立账户 D . 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

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• 下列选项属于房地产经纪业务中信用风险的是（）。

  A . 银行按揭风险 B . 交易资金保管风险 C . 资金流向监控的风险 D . 客户资金代收代付风险 E . 产权转移风险

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

  A . A.净资本不低于15亿元 B . 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D . 净资本不低于净资产的60%

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• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

  A . 证券经纪商的中介性 B . 客户指令的权威性 C . 客户资料的保密性 D . 交易对象的特定性

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• 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

  A . 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B . 证券公司在资产管理业务中管理不善 C . 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D . 证券公司高级管理人员营私舞弊

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• 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

  A . A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识 B . B．配备数量适当、质量可靠的交易设施 C . C．使用合格的交易场所 D . D．加强交易设施的日常管理和维护保养

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• 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（　　）。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 技术风险 D . 信息风险

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• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（ ）。 I .从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 下列属于房地产经纪业务中的风险防范措施的是（）。

  A . 对外承诺标准化 B . 权限的控制与分配 C . 提高过滤门槛 D . 责任人的培训 E . 风险转移

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• 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

  A . 提高证券交易印花税标准 B . 在批准的营业场所之外接受客户委托 C . 为非上市公司提供股份转让服务 D . 挪用客户交易结算资金

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• 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

  A . 在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B . 与客户签订的资产管理合同不规范 C . 违规开展资产管理业务 D . 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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• 下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

  A . 证券经纪商的中介性 B . 业务对象的广泛性 C . 客户资料的保密性 D . 证券数据的透明性

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• 下列各项中，不属于证券投资系统风险的是（）。

  A . 利息率风险 B . 违约风险 C . 破产风险 D . 流动性风险

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• 下列不属于证券投资基金投资风险的是

  A . 巨额赎回风险 B . 技术风险 C . 管理能力风险 D . 违约风险

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• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

  A . 受到法律制裁 B . 受到监管处罚 C . 被采取监管措施 D . 遭受财产损失

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• 下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

  A . 工作人员有章不循、违规操作 B . 信息技术系统发生技术故障 C . 内部控制不严 D . 违反法律、行政法规和监管部门规章

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• 下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。

  A . 业务选择经纪商 B . 客户资料的保密性 C . 客户指令的随意性 D . 证券经纪商的中介性

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• 下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]

  A．交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险 B．挪用客户保证金买卖证券而造成的风险 C．接受客户全权委托而造成的风险 D．证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

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• 下列不属于证券资产的价格风险的是（）

  A．由于市场利率上升，而使证券资产价格普遍下跌的可能性 B．由于市场利率下降而造成的无法通过再投资而实现预期收益的可能性 C．由于通货膨胀而使货币购买力下跌的可能性 D．证券资产持有者无法在市场上以正常的价格平仓出货的可能性

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• 同自营业务相比,下列不属于证券经纪业务特点的是（）

  A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．交易方式的自由性 D．收益的不稳定性 E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ F．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ G． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ H． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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