下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。
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下列不属于我国证券投资外汇业务管理范围的是（）。
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下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。
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下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
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证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。
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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
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下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。 I .坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
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下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（ ）。 I .证券交易所制定的规则属于自律性规则 II.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》等 III.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 IV.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
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按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
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下列有关证券组合投资风险的表述中，不正确的是（）。
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下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
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下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。
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下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。
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下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III .证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
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下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
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下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
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下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]
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对于风险管理公司开展仓储物流业务的内部控制和风险防范相关要求，下列表述不正确的是（)。
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下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，以下表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.该证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（）