金融机构在新设机构或增设分支机构时，如果不能提交反洗钱内部控制制度的方案，设立申请将不予批准。（)

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些？（）

  A . 电话询问 B . 走访金融机构 C . 书面询问 D . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 取得执业资格的人员，申请在新设立房地产估价机构、分支机构执业的，应当在申报房地产估价机构资质或者分支机构备案的同时，办理注册手续。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）方案、对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

  A . A、客户身份识别制度 B . B、反洗钱内部控制制度 C . C、客户身份资料和交易记录保存制度 D . D、大额交易和可疑交易报告制度

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• 审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构是（）

  A . 中国人民银行 B . 反洗钱信息中心 C . 反洗钱资金监测中心 D . 金融监督管理机构

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• 外商投资企业（含新设和并购）在领取营业执照后应当向注册地中国人民银行分支机构提交以下哪些材料，申请办理企业信息登记（）

  A . 外商投资企业批准证书复印件 B . 营业执照副本 C . 组织机构代码证

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• 保险公司在计划单列市设立分支机构的，应当指定一家或两家分支机构，根据中国保监会的监管要求，在计划单列市负责许可申请、报告提交等相关事宜。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险代理机构设立后的1年内，在具备一定条件后可以向监管机关申请设立分支机构，最多能够设立3家保险代理分支机构，每申请增设1家分支机构应当至少增加注册资本或出资（）。

  A . 人民币10万元 B . 人民币20万元 C . 人民币30万元 D . 人民币40万元

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• 非公司企业法人在异地增设或撤销分支机构，应向原登记主管机关申请备案登记。

  A . 正确 B . 错误

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• （）审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构。

  A . A.中国人民银行； B . B.反洗钱信息中心； C . C.反洗钱资金监测中心； D . D.金融监督管理中心；

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• 新设立的房地产估价分支机构备案，应当提交的材料包含（）。

  A . 分支机构的营业执照复印件 B . 房地产估价机构资质证书正本复印件 C . 分支机构及设立该分支机构的房地产估价机构负责人的身份证明 D . 分支机构的房地产估价机构所有人员的身份证明 E . 拟在分支机构执业的专职注册房地产估价师注册证书复印件

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• 新设金融机构分支机构申请创建企业征信系统机构代码时，需在申请材料中写明（）。

  A . 上级机构名称代码 B . 机构地址 C . 本机构存、贷款规模 D . 联系人和联系电话

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构什么方案？

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设（）时，应当审查新机构反洗钱（）制定的方案；对于不符合规定的不予批准。

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• 《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

  A . 现金管理制度 B . 安全保卫设施 C . 业务管理制度 D . 反洗钱内部控制制度

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

  A . A、人员构成 B . B、准备金提取 C . C、反洗钱内部控制制度 D . D、应急预案

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• 保险代理机构设立后的 1 年内，在具备一定条件后可以向监管机关中请设立 分之机构，最多能设立家保险代理分支机构，没申请增设 1 家应当至少增加注册 资本或出资（）万人民币。

  A、10 B、20 C、30 D、40

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• 国务院有关金融监管部门审批金融机构增设分支机构时可以审查新增分支机构的反洗钱内部控制方案，但对新设金融机构，必须审查新设机构的反洗钱内部控制方案。（)

  是 否

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• 外商投资企业（含新设和并购）在领取营业执照后10个工作日内，应当向注册地中国人民银行分支机构提交有关材料，申请办理企业信息登记（）

  是 否

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• 金融机构新设立境外机构的，应于该机构成立后()天内向中国人民银行及其当地分支机构提交更新后的《金融机构境外机构反洗钱工作统计表》。

  A．10天 B．15天 C．20天 D．30天

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• 银行新设立的分支机构办理国际结算业务，向当地外汇局申领“金融机构标识码”时，需提交哪些材料?()

  A．金融机构标识码申领表 B．营业执照 C．组织机构代码证 D．金融机构许可证。

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

  A．内部控制制度 B．客户身份识别制度 C．客户身份资料和交易记录保存制度 D．大额交易和可疑交易报告制度

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱___的方案；对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

  A．A.大额交易和可疑交易管理办法 B．B.金融机构反洗钱规定 C．C.内部控制制度

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• 人民银行分支机构收到被投诉机构提交的相关材料不能充分证明投诉事项是否存在以及理由、原因不清楚的，可继续要求被投诉机构在（)日内补充材料。

  A.7日 B.10日 C.3日 D.5日

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