巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循的十四条原则，其中包括( )。

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• 巴塞尔委员会于2012年10月发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

  A . 正确 B . 错误

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• “管理的十四条原则”是由（）提出的。

  A . 泰罗 B . 法约尔 C . 马克斯•韦伯 D . 切斯特•巴纳德

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• 2008年爆发的国际金融危机暴露出银行在公司治理方面存在许多缺陷。在此背景下，巴塞尔委员会与（ ）发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

  A . 2010年1月 B . 2010年10月 C . 2011年10月 D . 2011年1月

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• 2010年10月，巴塞尔银行监管委员会提出了稳健公司治理应遵循十四条原则，其中包括（）。

  A . 董事会对银行总体负责，需要审核监督银行风险战略的实施情况 B . 董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新 C . 董事会应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作 D . 当银行以特殊目的或关联结构运营，或在透明度不高或未达到国际银行业标准的国家展业时，董事会和高管层不需要对已经识别的风险进行风险缓释 E . 银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度

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• 1999年4月，经济合作与发展组织参照巴塞尔银行业监管委员会制定的《健全银行公司治理》发布了《OECD公司治理原则》。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 2008年爆发的国际金融危机暴露出银行在公司治理方面存在许多缺陷。在此背景下，巴塞尔委员会于（）发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

  A . 2011年8月 B . 2008年11月 C . 2011年10月 D . 2012年12月

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• 巴塞尔委员会认为有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告，是商业银行公司治理的原则之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查，监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配，其基本原则是（）。

  A . A.监管当局根据银行的风险状况有权要求银行具有超出最低资本的超额资本 B . B.银行具有评估自己相对于总风险资产结构的资本充足比率的程序，并有维持资本水平的策略 C . C.是监管者应该检查和评价银行内部评估程序和策略以及其资本充足状况 D . D.监管当局应在银行资本充足下降到最低限度之前及早采取干预措施

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• 党的十七大党章共有十一章五十四条。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据巴塞尔委员会针对银行机构流动性风险管理的十四条原则，银行的流动性管理战略和相关的重要政策应经（）批准。

  A . 股东大会 B . 董事会 C . 监事会 D . 高级管理层

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• 巴塞尔委员会提出银行公司治理应遵循的原则包括（）。

  A . 董事会（理事会）应确保高级管理层按照董事会（理事会）政策实施适当的监督 B . 董事会（理事会）和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计师及各内部控制部门的作用 C . 董事会（理事会）应确保薪酬政策及其做法与银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致 D . 银行应保持公司治理的透明度

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• 巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

  A . 首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告 B . 首席风险官应独立于业务经营条线 C . 首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责 D . 首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责 E . 首席风险官属于高级管理人员

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• 巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循以下（ ）原则。

  A . 有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告 B . 银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度 C . 董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织架构” D . 在集团架构中，母公司董事会对整个集团范围公司治理的稳健性负总体责任，负责确保建立与集团及各经营实体的组织架构、经营模式和风险状况相符的治理政策和机制

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• 巴塞尔委员会于2000年2月制定了管理流动性八个方面共十四条原则的文献是（）

  A . 《新资本协议》 B . 《有效银行监管的核心原则》 C . 《银行机构流动性管理的稳健做法》 D . 《核心原则评价办法》

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• 巴塞尔委员会提出了与操作风险管理框架相关的十条定性原则，其中包括（）

  A . 董事会必须了解公司操作风险的主要方面，对操作风险管理框架进行审批和定期检查 B . 高级管理层应对框架的执行情况负责，银行各个岗位的人员应明确相应的职责 C . 银行应建立起相关程序对操作风险的整体情况和具体风险暴露损失进行日常监控 D . 银行监管应要求银行具备有成效的风险管理策略，并将其作为风险管理整体框架的一部分 E . 银行应当公开地充分地披露相关信息，使市场参与者对其操作风险管理框架做出客观评价

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• 提出适合于一般组织的十四条管理原则的管理学家是（）

  A . 泰勒 B . 法约尔 C . 梅奥 D . 韦伯

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• 1988年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》，这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件，该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求：识别客户身份、报告可疑交易、加强与执法机关合作和建立内控制度的规定。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则有（　　）。

  A . 董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则 B . 董事会应当监督高级管理层是否执行董事会政策 C . 公司治理应维护股东的权利 D . 商业银行应保持公司治理的透明度 E . 董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构

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• 《商业银行公司治理指引》第四条指出，商业银行公司治理应当遵循原则有（）。

  A . 各治理主体独立运作 B . 有效制衡 C . 相互合作 D . 协调运转 E . 合理的激励

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• 下列关于巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则的是()。

  A．董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则 B．董事会应当监督高级管理层是否执行董事会政策 C．公司治理应维护股东的权利 D．商业银行应保持公司治理的透明度 E．董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构

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• 下列属于法约尔所提出的十四条管理原则的是（）

  A．统一指挥 B．统一领导 C．分工 D．权力与责任 E．纪律

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• 一般管理理论代表人物法约尔提出了管理中具有普遍意义的十四条原则。他认为凡是目标相同的活动，只能有一个领导、一个计划，这是十四条原则中的____原则

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• 管理的十四条原则是（)提出来的。

  A、泰罗 B、法约尔 C、韦伯 D、巴纳德

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