申请人违反相关从业资格管理规定且尚未接受处罚的，可以先予补发、换发，再接受处罚。（）
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《会计从业资格管理办法》施行之日前已被聘任为高级会计师或者从事会计工作满（）年，且年满50周岁、目前尚在从事会计工作的，经本人申请并提供单位证明等相关材料，会计从业资格管理机构核实无误后，发给会计从业资格证书。
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违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
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申请人违反相关从业资格管理规定接受处罚后才能换发、补发、变更相应的从业资格证件。（）
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出租汽车驾驶员身体健康状况不再符合有关机动车驾驶员和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的，由发证机关（）其从业资格证。
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对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格
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对违反《保险法》规定尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司高级管理人员和其他直接责任人员，保险监督管理机构有权予以警告，并处（）罚款，情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。
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最近（ ）从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（ ）以上，并且通过科目一考试可以申请认定基金从业资格。
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出租汽车驾驶员身体状况不再符合有关机动车驾驶员和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的，由发证机关（）其从业资格证。
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证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（ ）。 Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
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下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
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《棉花加工资格认定和市场管理暂行办法》中规定：申请者提出棉花加工资格认定申请时，因质量违法或其他违法经营被责令改正或行政处罚，企业已改正且履行处罚义务之日起至提出申请之日尚未满（）的，资格认定机关不受理其申请。
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证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（ ）。 Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款
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因为违反海关监管规定行为被海关予以行政处罚，但未被暂停执业、取消报关从业资格的，记30分。
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证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
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违反《中华人民共和国道路运输条例》及其相关规定的当事人无正当理由逾期不履行处罚决定的，道路运输管理机构可以申请（）强制执行。
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经营性道路危险货物运输从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的，由发证机关吊销其从业资格证件。
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基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款
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下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具备证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有资格注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近五年未收到行政处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近三年咋税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
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下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元Ⅱ．净资本为3000万元Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅴ．保荐代表人不少于4人
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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有()。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
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保险公司违反本通知有关规定的，银保监会将依法依规追究保险公司和相关责任人责任。情节严重的，银保监会将依法采取包括责令停止接受新业务、撤销相关人员任职资格等行政处罚措施。（)
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下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚， 最近3
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符合下列（）条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。Ⅰ. 最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上Ⅱ. 最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上Ⅲ. 已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资
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