根据《证券法》，下列有关说法，正确的是（）。

相似题目

• 下列有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。

  A . 长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B . 采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的 C . 期望获得市场平均收益 D . 采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列有关公司债券发行的表述中，不正确的是（　　）。

  A . 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B . 自中国证监会核准发行之日起，公司应在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C . 首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 D . 超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

  查看最佳答案

• 下列有关证券公开发行的说法正确的是：（）

  A . 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行 B . 发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C . 公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D . 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

  查看最佳答案

• 下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

  A . 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正 B . 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正 C . 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格 D . 基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

  查看最佳答案

• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介 D . D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

  A . 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 B . 上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式 C . 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销 D . 公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

  查看最佳答案

• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是()。

  A . 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 B . 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，不可以上市交易 C . 申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D . 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

  查看最佳答案

• 某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（）。

  A . A．该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 B . B．该公司应该在2013年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 C . C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票 D . D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

  查看最佳答案

• 根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。

  A . 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B . 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C . 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D . 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

  查看最佳答案

• 下列有关通货膨胀对证券市场影响的说法正确的是（）。

  A . 肯定会对证券市场不利 B . 适度的通货膨胀对证券市场有利 C . 不会有影响 D . 有利

  查看最佳答案

• 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法，正确的是（）。

  A . 发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可 B . 发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露 C . 发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告 D . 发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告

  查看最佳答案

• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。（2006年）

  A . A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B . B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C . C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D . D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

  查看最佳答案

• 根据证券法的相关规定下列说法不正确的是（）

  A . 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 B . 证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理 C . 依据证券法的规定，禁止融资融券交易 D . 向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销

  查看最佳答案

• 下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是（ ）。

  A . 基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 B . 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 C . 基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，可以是货币资本也可以是实物资本 D . 基金管理人要有符合要求的营业场所

  查看最佳答案

• 根据《证券法》，下列说法正确的是?

  A . 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让 B . 证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式 C . 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 D . 证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

  查看最佳答案

• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。

  A．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 B．申请上市基金的基金持有人不得少于800人 C．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 D．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

  查看最佳答案

• 某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2006年5月1日时达到了5%，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的是（）。

  A．该公司应该在2006年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 B．该公司应该在2006年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票 D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

  查看最佳答案

• 根据《证券法》的规定，下列说法正确的是（)。

  A、传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员可以从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。 B、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场 C、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D、各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》，下列关于研发投入认定的有关说法，正确的是（）。

  A．研发投入为企业研究开发活动形成的总支出 B．本期研发投入指的是本期费用化的研发费用 C．研发投入通常不应包括委托外部研究开发费用 D．研发投入通常不应包括折旧费用与长期待摊费用

  查看最佳答案

• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金的发行和交易的表述中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2433001-2436000/25ab1bd4273bd8f835741e5ccc98c35e.gif' />

  查看最佳答案

• 一般说来，下列有关“证券种类划分”的说法中，正确的是（)。

  A．机票、车船票、电影票等是资格证券 B．股票仅为公司发行;但债券可为公司、国家及政府机构、金融组织等发行 C．存款单、借据、收据及定期存款存折等是无价证券 D．期票、汇票、本票、支票等是资本证券 E．股票、债券和基金券等是凭证证券

  查看最佳答案

• 根据《刑法》，下列关于欺诈发行证券罪的说法，正确的是（）

  A．在发行文件中编造虚假内容，即构成欺诈发行证券罪 B．构成该罪，数额特别巨大的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 C．控股股东指示实施欺诈发行证券罪相关行为的，不以欺诈发行证券罪处罚 D．单位犯该罪的，除对单位处以罚金外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，需依规处罚

  查看最佳答案