证券公司财务顾问业务的具体业务范围不包括()。

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• 证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。

  A . 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 B . 建立健全的尽职调查制度 C . 公司财务会计信息真实、准确、完整 D . 财务顾问主办人不少于5人

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• A注册会计师负责审计长江公司2014年财务报表，长江公司是一家从事木材加工、贸易业务的企业。则在A注册会计师列示的下列具体监盘程序中，不恰当的是( )。

  A . 因木材被冰雪覆盖，将监盘日期推迟到冰雪完全融化 B . 应详细记录盘点时进、出料场的运输货车司机姓名 C . 应确认截止日期前入库凭证的最后编号及未使用编号 D . 应列出截止日期前的最后几笔装运记录

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• 企业财务顾问业务具体品种包括（）。

  A . 投融资顾问 B . 企业诊断 C . 资产管理顾问 D . 债务管理顾问

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• 企业上市财务顾问业务服务内容包括融资方案策划，这项服务的具体内容为客户设计（）、（）、（）等金融服务方案。

  A . 境内外过桥融资 B . 提供流动或者固定资产贷款 C . 境内外配套项目融资 D . 资金监管及结算

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• XYZ会计师事务所为维护执业人员在承办长江公司鉴证业务时的独立性，考虑采取的下列防范措施中，不属于具体业务层面的包括( )。

  A . 鼓励全所员工向更高级别管理人员反映独立性问题 B . 安排长江公司鉴证项目组以外的注册会计师进行复核 C . 告知长江公司审计委员会鉴证业务的性质和收费范围 D . 轮换鉴证业务项目合伙人和高级员工

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• 证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 企业上市财务顾问业务服务内容包括引进投资者，这项服务的具体内容为（）。

  A . 担当客户引入股权投资者、债权投资者、战略投资者或财务投资者等的咨询顾问 B . 为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判 C . 为客户提供包括选聘律师事务所、会计师事务所等中介机构 D . 向客户提供咨询服务，并提供上市的可行性分析

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• 根据《南方电网公司营销业务对账作业指导书》，财务提供资金到账信息的风险点不包括（）。

  A . 财务人员提供重复资金到账的信息 B . 客户进账单位信息填写错误 C . 财务部门未能在月末及时完成资金到账信息 D . 营销管理信息系统运行不正常

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 企业上市财务顾问业务服务内容包括上市项目实施协作，这项服务的具体内容为客户提供包括选聘（）、（）、（）等外部中介机构，协调中介团队高效、规范的工作等服务。

  A . 律师事务所 B . 会计师事务所 C . 投资银行机构 D . 担保公司

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• 在个人理财顾问服务业务中，商业银行担当的是客户理财顾问角色，具体内容主要包括（　　）。

  A . 保险规划 B . 退休规划 C . 财务策划 D . 投资品分析 E . 求学规划

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• 财务顾问业务的具体业务范围包括（）。

  A . 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B . 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C . 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D . 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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• 经营外汇业务的财务公司，其注册资本金中应当包括不低于500万美元或者等值的可自由兑换货币。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

  A . 公司净资本符合中国证监会的规定 B . 财务顾问主办人不少于3人 C . 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 证券投资顾问业务的基本要素不包括（ ）。

  A . 提供证券投资建议 B . 收取服务报酬 C . 结算清算 D . 帮助客户实现资产增值

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• 分行在承办企业财务顾问中的（）具体项目，须报总行公司业务部门逐项备案。

  A . 金融信息咨询 B . 政策法规信息咨询 C . 财务咨询 D . 专项顾问服务

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。

  A . 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 B . 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 C . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 D . 财务顾问主办人不少于5人

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• 企业上市财务顾问业务中，成熟项目的管理权限在（），总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由（）牵头组建团队运作。

  A . 总行公司与投行业务部；一级分行投资银行部门 B . 一级分行投资银行部门；一级分行投资银行部门 C . 总行公司与投行业务部；总行或一级分行投资银行部门 D . 总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部

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• 注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.证券自营业务

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围，不包括小规模的子公司和经营业务性质特殊的子公司。（)

  是 否

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• 随着发展,分公司的业务内容和范围都在扩大,因此要求总公司放权的呼声也越来越高。你认为以下权力下放的可能性是如何排列的？()①包括融资和利润分配的财务权②生产进度安排和生产数量设定等的生产权③每年应该新增多少员工的人事权④应该开发具体什么产品的产品开发权

  A．③＜②＜①＜④ B．①＜②＜③＜④ C．①＜④＜③＜② D．③＜①＜②＜④

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• 对公客户授信业务，主要包括为对公客户（包括一般公司客户、金融机构客户和融资性担保公司，不包括小微企业客户，下同）办理的信用评级、额度授信以及各项具体表内外信贷业务（）

  是 否

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• 开展信贷资产证券化业务需选择一系列中介机构，包括但不限于（）、会计顾问、贷款服务机构（如需）、主承销商、财务顾问（如需）等难易程度:易

  A．受托机构 B．资金保管机构 C．评级机构 D．法律顾问

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• 企业集团财务公司的内部结算业务不包括（）

  A．内部转账 B．代理收付款 C．资金归集 D．委托收款

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