证券公司不得有下列行为（）。

相似题目

• 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

  A . 接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 B . 为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利 C . 在非证券营业场所为客户办理开户 D . 为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

  查看最佳答案

• 《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得有下列行为（）。

  A . A、以办理委托、信托业务名义吸收公众存款 B . B、以办理委托、信托业务名义发放贷款 C . C、不得违反国家规定办理委托业务 D . D、不得违反国家规定办理信托业务

  查看最佳答案

• 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

  A . A．代理委托人从事证券投资 B . B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C . C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  查看最佳答案

• 根据《金融违法行为处罚办法》，财务公司不得有下列行为（）。

  A . 超过中国人民银行批准的规模发行财务公司债券 B . 吸收非集团成员单位存款 C . 违反规定向非集团成员单位提供金融服务 D . 违反中国人民银行规定的其他行为 E . 向非集团成员单位发放贷款

  查看最佳答案

• 公司、企业进行会计核算不得有下列行为（）。

  A . 随意改变资产、负债、所有者权益、费用、成本的确认标准或计量方法，虚列、多列、不列或少列资产、负债、所有者权益、费用、成本 B . 虚列或者隐瞒收入，推迟或者提前确认收入，但经单位负责人同意的除外 C . 随意调整利润的计算、分配方法、编制虚假利润或者隐瞒利润 D . 采用的会计处理方法，前后各期应当一致，确需变更的，应按照国定统一的会计制度的规定变更

  查看最佳答案

• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列哪些行为（）

  A . 欺骗欺骗投保人、被保险人或者受益人及对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 B . 阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 C . 挪用、截留、侵占保险费 D . 拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务

  查看最佳答案

• 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C . 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

  查看最佳答案

• 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

  A . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D . 中国证监会禁止的其他行为

  查看最佳答案

• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列哪些行为（）。

  A . 欺骗投保人、被保险人或者受益人及对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 B . 阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 C . 挪用、截留、侵占保险费 D . 拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务

  查看最佳答案

• 基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。

  A . 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B . 承诺投资收益 C . 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 D . 代理投资咨询客户从事证券投资

  查看最佳答案

• 证券公司不得有下列（）的行为。

  A . 收付、存取或者划转期货保证金 B . 为客户从事期货交易提供融资或者担保 C . 代客户下达交易指令 D . 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

  查看最佳答案

• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

  A . 收付、存取或者划转期货保证金 B . 中国证监会禁止的其他行为 C . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D . 代理客户从事期货交易

  查看最佳答案

• 银行业从业人员在办理证券业务过程中，不得有下列（ ）行为。

  A . 在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率 B . 通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势 C . 通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序 D . 在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户

  查看最佳答案

• 保险公司销售健康保险产品，不得有下列哪些行为：（）。

  A . 在敬老院内销售健康保险产品； B . 在医疗机构场所内销售健康保险产品； C . 委托医疗机构或者医护人员销售健康保险产品； D . 委托保险代理机构销售健康保险产品；

  查看最佳答案

• 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C . 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D . 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

  查看最佳答案

• 信托公司推介信托计划，不得有下列行为（）。

  A . A、承诺信托资金不受损失 B . B、委托非金融机构进行推介 C . C、委托商业银行进行推介 D . D、在公司内部网站上推介自身信托计划 E . E、推介材料与信托文件不完全相符

  查看最佳答案

• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为，即（）。

  A . A．欺骗投保人、被保险人或者受益人 B . B．对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . C．拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务 D . D．委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动

  查看最佳答案

• 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

  A . A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B . B．承诺投资收益 C . C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D . D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

  查看最佳答案

• 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．代理客户从事期货交易

  查看最佳答案

• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

  查看最佳答案

• 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。

  A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介传播虚假信息

  查看最佳答案

• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

  查看最佳答案

• 证券经纪人不得有下列（）行为

  A．替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 C．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 D．以上均是

  查看最佳答案

• 期货公司及其分支机构不得有下列（）行为

  A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B．按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者维持最低数额的结算准备金等专用资金 C．未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

  查看最佳答案