期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

相似题目

• 各支行、营业部应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

  A . 安全 B . 准确 C . 保密 D . 完整

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• 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

  A . 变更营业部营业场所申请书 B . 变更营业部营业场所的详细计划 C . 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D . 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

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• 某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？（）

  A . A.经营管理主要负责人 B . 财务负责人 C . 结算负责人 D . 制表人

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• 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

  A . 交易记录 B . 保证金和持仓 C . 客户资料 D . 保证金和交易记录

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• 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

  A . 保证金和交易记录 B . 保证金和持仓 C . 交易记录和持仓 D . 保证金和客户资料

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• 一般来说，异议主要来自客户因素、营业员因素和产品因素，相应地，电信业务员可用PDCA模型妥善处理异议，化解客户抱怨。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告（ ）。 I.期货公司设立、变更 II.期货公司解散、破产 III.期货公司被撤销期货业务许可 IV.期货公司营业部设立、变更、终止

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（　）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

  A . 证券经纪人的代理权限 B . 证券经纪人的代理期间 C . 证券从业资格状态 D . 证券经纪人的执业地域范围

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• 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

  A . 3个月 B . 6个月 C . 1年 D . 2年

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• 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的。期货公司应当在（）指定的报刊或者媒体上公告。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2595001-2598000/02cebac03e13def57de1a3e35073dccd.gif' />

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• 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4287001-4290000/4d9e2575cfca6a7972bba0003dd82280.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 可疑交易报告、非现场监管信息及相关反洗钱工作形成的其他相关档案，分公司及下辖营业部应当按照完整准确、安全保密的原则妥善保存，保存期自报告之日起至少20年。（)

  是 否

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• 对于已完成账务处理的自动柜员机待处理长短款，如有客户提出权属要求，则由设备所在营业网点先行进行核实查找。（)

  是 否

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• 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（）指定的媒体上公告

  A．中国期货业协会 B．中国证券业协会 C．中国证监会 D．中国人民银行

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• 证券公司撤销境内分支机构，应当妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起（)个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交所需材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构：

  A．A.2 B．B.3 C．C.5 D．D.7

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